國泰基金照顧有限公司 國泰中證全指證券公司交游型洞開式指   數證券投資基金發起式聯合基金        基金合同   基金照顧東說念主：國泰基金照顧有限公司  基金托管東說念主：中國締造銀行股份有限公司       二零二四年十一月                                                                                                               基金合同                                                    目           錄                                     基金合同                第一部分    緒論   一、簽訂本基金合同的目的、依據和原則 職權義務，紀律基金運作。 證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開召募證券投資基金運作照顧 辦法》   （以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開召募證券投資基金銷售機構監督照顧 辦法》   （以下簡稱“《銷售辦法》”）、                 《公開召募證券投資基金信息透露照顧辦法》 （以下簡稱“《信息透露辦法》”）                、《公開召募洞開式證券投資基金流動性風險管 理軌則》（以下簡稱“《流動性風險照顧軌則》”）、《公開召募證券投資基金運作 指導第 2 號——基金中基金指導》、                  《公開召募證券投資基金運作指導第 3 號—— 指數基金指導》（以下簡稱“《指數基金指導》”）和其他關聯法律法例。 益。   二、基金合同是軌則基金合同當事東說念主之間職權義務關系的基本法律文獻，其 他與基金干系的觸及基金合同當事東說念主之間職權義務關系的任何文獻或表述，如與 基金合同有突破，均以基金合同為準。基金合同當事東說念主按照《基金法》、基金合 同偏激他關聯軌則享有職權、承擔義務。   基金合同確當事東說念主包括基金照顧東說念主、基金托管東說念主和基金份額捏有東說念主。基金投 資東說念主自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額捏有東說念主和本基金合同確當事 東說念主，其捏有基金份額的行動自身即標明其對基金合同的承認和接受。   三、國泰中證全指證券公司交游型洞開式指數證券投資基金發起式聯合基金 由基金照顧東說念主依照《基金法》、基金合同偏激他關聯軌則召募，并經中國證券監 督照顧委員會（以下簡稱“中國證監會”）注冊。   中國證監會對本基金召募的注冊，并不標明其對本基金的投資價值和阛阓前 景作念出本質性判斷或保證，也不標明投資于本基金莫得風險。   基金照顧東說念主依照恪盡責守、老實信用、嚴慎奮力的原則照顧和運用基金財產， 但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。                                基金合同   投資者應當負責閱讀基金招募說明書、基金合同、基金居品良友摘要等信息 透露文獻，自主判斷基金的投資價值，自主作念出投資決策，自行承擔投資風險。   本基金可能出現追蹤誤差適度未達約定見識、指數編制機構罷手作事、成份 股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書。   四、基金照顧東說念主、基金托管東說念主在本基金合同之外透露觸及本基金的信息，其 內容觸及界定基金合同當事東說念主之間職權義務關系的，如與基金合同有突破，以基 金合同為準。   五、本基金按照中國法律法例成立并運作，若基金合同的內容與屆時靈驗的 法律法例的強制性軌則不一致，應當以屆時靈驗的法律法例的軌則為準。   六、本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價 格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的干系風險可能獲勝或迤邐成為本基金的 風險。                                 基金合同                第二部分   釋義   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 金發起式聯合基金 證券投資基金發起式聯合基金基金合同》及對本基金合同的任何靈驗矯正和補充 證券公司交游型洞開式指數證券投資基金發起式聯合基金托管合同》及對該托管 合同的任何靈驗矯正和補充 金發起式聯合基金招募說明書》偏激更新 投資基金發起式聯合基金基金居品良友摘要》偏激更新 投資基金發起式聯合基金基金份額發售公告》 司法解釋、行政法則以偏激他對基金合同當事東說念主有箝制力的決定、決議、文書等     《基金法》：指《中華東說念主民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其往往 作念出的矯正     《銷售辦法》：指《公開召募證券投資基金銷售機構監督照顧辦法》及頒 布機關對其往往作念出的矯正     《信息透露辦法》：指《公開召募證券投資基金信息透露照顧辦法》及頒 布機關對其往往作念出的矯正     《運作辦法》：指《公開召募證券投資基金運作照顧辦法》及頒布機關對 其往往作念出的矯正     《流動性風險照顧軌則》：指《公開召募洞開式證券投資基金流動性風險                                    基金合同 照顧軌則》及頒布機關對其往往作念出的矯正 務的法律主體，包括基金照顧東說念主、基金托管東說念主和基金份額捏有東說念主 正當登記并存續或經關聯政府部門批準設立并存續的企業法東說念主、職業法東說念主、社會 團體或其他組織 投資者境內證券期貨投資照顧辦法》及干系法律法例軌則使用來自境外的資金進 行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括及格境外機構投資者和東說念主民幣及格 境外機構投資者 資金提供方以及法律法例或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資東說念主的 合稱 東說念主 辦理基金份額的申購、贖回、調遣、轉托管及依期定額投資等業務 他條件，取得基金銷售業務履歷并與基金照顧東說念主簽訂了基金銷售作事合同，辦理 基金銷售業務的機構 投資東說念主基金賬戶的建立和照顧、基金份額登記、基金銷售業務的證明、計帳和結 算、代理披發紅利、建立并看護基金份額捏有東說念主名冊和辦理非交游過戶等 限公司或接受國泰基金照顧有限公司委用代為辦理登記業務的機構                                       基金合同 照顧的基金份額余額偏激變動情況的賬戶 構辦理認購、申購、贖回、調遣、轉托管、依期定額投資等業務而引起的基金份 額變動及結余情況的賬戶 基金照顧東說念主向中國證監會辦理基金備案手續收場，并獲取中國證監會書面證明的 日歷 產計帳收場，計帳結果報中國證監會備案并給以公告的日歷 不得著手 3 個月 洞開日 范基金照顧東說念主所照顧的洞開式證券投資基金登記方面的業務功令，由基金照顧東說念主 和投資東說念主共同盲從 運作，由基金照顧東說念主、基金照顧東說念主鼓勵、基金照顧東說念主高檔照顧東說念主員或基金司理（指 基金照顧東說念主職工中照章具有基金司理履歷者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等東說念主員承諾認購一定金額并捏有一依期限的證券投資基金 照顧東說念主固有資金、基金照顧東說念主高檔照顧東說念主員或基金司理等東說念主員的資金。發起資金 認購本基金的金額不低于 1000 萬元，且發起資金認購的基金份額捏有期限不少 于3年                                   基金合同 金份額捏有期限不少于 3 年的基金照顧東說念主鼓勵、基金照顧東說念主、基金照顧東說念主高檔管 理東說念主員或基金司理等東說念主員 請購買基金份額的行動 請購買基金份額的行動 軌則的條件要求將基金份額兌換為現款的行動 告軌則的條件，懇求將其捏有基金照顧東說念主照顧的、某一基金的基金份額調遣為基 金照顧東說念主照顧的其他基金基金份額的行動 捏基金份額銷售機構的操作 購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資東說念主指定銀行賬 戶內自動完成扣款及受理基金申購懇求的一種投資方式 加上基金調遣中轉出懇求份額總和后扣除申購懇求份額總和及基金調遣中轉入 懇求份額總和后的余額）著手上一洞開日基金總份額的 10% 行入款利息、已竣事的其他正當收入及因運用基金財產帶來的成本和用度的省儉 據價值、銀行入款本息、基金應收款項偏激他鈔票的價值總和 值和基金份額凈值的流程                                        基金合同 刊及《信息透露辦法》軌則的互聯網網站（包括基金照顧東說念主網站、基金托管東說念主網 站、中國證監會基金電子透露網站）等媒介 其明天可能發生的變更 （簡稱 ETF），該 ETF 和本基金所追蹤的標的指數相通，況兼該 ETF 的投資見識 和本基金的投資見識近似，本基金主要投資于該 ETF 以求達到投資見識。本基 金的見識 ETF 為國泰中證全指證券公司交游型洞開式指數證券投資基金 的投資見識不異，細巧追蹤標的指數發達，追求追蹤偏離度和追蹤誤差最小化， 采選洞開式運作方式的基金，簡稱“聯合基金” 方式的不同將本基金基金份額分為不同的類別，各基金份額類別辨認設立代碼， 并辨認狡計和公告基金份額凈值 不從本類別基金鈔票入網提銷售作事費的基金份額 用，而是從本類別基金鈔票入網提銷售作事費的基金份額 類別基金鈔票入網提銷售作事費的基金份額 用于本基金阛阓擴張、銷售以及基金份額捏有東說念主作事的用度 以合理價錢給以變現的鈔票，包括但不限于到期日在 10 個交游日以上的逆回購 與銀行依期入款（含合同約定有條件提前支取的銀行入款）、停牌股票、暢達受 限的新股及非公開拓行股票、鈔票支捏證券、因刊行東說念主債務失約無法進行轉讓或 交游的債券等                                   基金合同 值的方式，將基金診治投資組合的阛阓沖擊成安分撥給實踐申購、贖回的投資者， 從而減少對存量基金份額捏有東說念主利益的不利影響，確保投資東說念主的正當權益不受損 害并得到平允對待 事件 臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期反璧 所借證券及相應權益補償并支付用度的業務 賬戶進行處置計帳，目的在于靈驗拒絕并化解風險，確保投資者得到平允對待， 屬于流動性風險照顧器用。側袋機制實施時代，原有賬戶稱為主袋賬戶，有利賬 戶稱為側袋賬戶 致公允價值存在關鍵概略情趣的鈔票；（二）按攤余成本計量且計提鈔票減值準 備仍導致鈔票價值存在關鍵概略情趣的鈔票；（三）其他鈔票價值存在關鍵不確 定性的鈔票     《指數基金指導》：指《公開召募證券投資基金運作指導第 3 號——指數 基金指導》及頒布機關對其往往作念出的矯正                                      基金合同               第三部分   基金的基本情況   一、基金稱號   國泰中證全指證券公司交游型洞開式指數證券投資基金發起式聯合基金。   二、基金的類別   ETF 聯合基金。   三、基金的運作方式   契約型洞開式。   四、基金的投資見識   通過主要投資于見識 ETF，細巧追蹤標的指數，追求追蹤偏離度和追蹤誤差 的最小化。   五、基金的最低召募份額總額及金額   本基金為發起式基金，最低召募份額總額 1000 萬份，基金召募金額不少于 且捏有期限不少于 3 年，法律法例或監管機構另有軌則的除外。   六、基金份額面值和認購用度   本基金基金份額發售面值為東說念主民幣 1.00 元。   本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金居品良友摘要的軌則 擴張。C類基金份額不收取認購費。   七、基金存續期限   不依期。   八、標的指數   本基金的標的指數為中證全指證券公司指數。   九、見識 ETF   本基金的見識 ETF 為國泰中證全指證券公司交游型洞開式指數證券投資基 金。   十、本基金與見識 ETF 的計劃與區別   在投資方法和交游方式等方面，本基金與見識 ETF 的計劃與區別主要體現 在以下幾個方面：                                    基金合同   計劃： 差的最小化；   區別： 選成份股等，獲勝追蹤復制標的指數的發達；而本基金則是通過主要投資于見識 ETF，迤邐追蹤標的指數的發達； 的申購與贖回，見識 ETF 的投資東說念主依據申購贖回清單，按以組合證券為主的申 購對價、贖回對價進行申購贖回，申購贖回均以份額申報；而本基金的申購和贖 回均采選現款方式，本基金的投資東說念主依據基金份額凈值，以現款方式進行申購贖 回，金額申購、份額贖回； 金則不上市交游； 而本基金唯獨逐日基金份額凈值。   十一、本基金與見識 ETF 事跡發達的相反   本基金的事跡發達與見識 ETF 的事跡發達可能會出現相反，相反產生的主 要原因有以下幾個方面： 追蹤指數的水平、技藝技能、買入賣出的時機遴聘等的不同，會導致兩只基金的 事跡有相反； 有相反。由于兩只基金的投資對象和投資范圍不同，投資照顧方式不同，基金規 模也可能不同，是以，本基金的投資成本、多樣用度及稅收可能不同于見識 ETF；                                      基金合同 金每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，捏有的現款或者 到期日在一年以內的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中，現款不包括結 算備付金、存出保證金和應收申購款等。而見識 ETF 則莫得這項軌則。   十二、基金份額類別   本基金將基金份額分為不同的類別。其中：   投資東說念主認購、申購基金份額時收取認購、申購用度，不從本類別基金鈔票中 計提銷售作事費的基金份額稱為 A 類基金份額；在投資東說念主認購、申購基金份額 時不收取認購、申購用度，而是從本類別基金鈔票入網提銷售作事費的基金份額 稱為 C 類基金份額；在投資東說念主申購基金份額時不收取申購用度，而是從本類別 基金鈔票入網提銷售作事費的基金份額稱為 E 類基金份額。   本基金 A 類、C 類和 E 類基金份額辨認設立基金代碼。由于基金用度的不 同，本基金 A 類、C 類和 E 類基金份額將辨認狡計并公布基金份額凈值和基金 份額累計凈值。   投資東說念主可自行遴聘認購、申購的基金份額類別。本基金不同類別基金份額之 間如通暢彼此調遣業務，干系約定見屆時公告，無需召開基金份額捏有東說念主大會。   本基金份額類別的具體設立、費率水對等由基金照顧東說念主詳情，并在招募說明 書及基金居品良友摘要中列明。根據基金運作情況，在不違反法律法例軌則、基 金合同約定以及對基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響的情況下，基金照顧東說念主 在履行順應身手后不錯加多新的基金份額類別、診治現存基金份額類別的申購費 率、調低贖回費率或銷售作事費率、變更收費方式或者罷手現存基金份額類別的 銷售，或對基金份額分類辦法及功令進行診治等，而無需召開基金份額捏有東說念主大 會。                                    基金合同            第四部分   基金份額的發售   一、基金份額的發售時辰、發售方式、發售對象   自基金份額發售之日起最長不得著手 3 個月，具體發售時辰見基金份額發售 公告。   通過各銷售機構公開拓售，各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告、相 關公告以及基金照顧東說念主網站。   允洽法律法例軌則的可投資于證券投資基金的個東說念主投資者、機構投資者、合 格境外投資者、發起資金提供方以及法律法例或中國證監會允許購買證券投資基 金的其他投資東說念主。   二、基金份額的認購   投資東說念主在認購 A 類基金份額時支付認購用度，認購 C 類基金份額不支付認 購用度，而是從該類別基金鈔票入網提銷售作事費。   本基金 A 類基金份額的認購費率由基金照顧東說念主決定，并在招募說明書及基 金居品良友摘要中列示。基金認購用度不列入基金財產。   靈驗認購款項在召募時代產生的利息將折算為基金份額歸基金份額捏有東說念主 統統，其中利息轉份額以登記機構的紀錄為準。   基金認購份額具體的狡計方法在招募說明書中列示。   認購份額的狡計保留到極少點后 2 位，極少點 2 位以后的部分四舍五入，由 此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。   銷售機構對認購懇求的受理并不代表該懇求一定告捷，而僅代表銷售機構確                                   基金合同 實招攬到認購懇求。認購的證明以登記機構的證明結果為準。對于認購懇求及認 購份額的證明情況，投資東說念主應實時查詢并妥善應用正當職權，不然，由此產生的 投資東說念主任何損失由投資東說念主自行承擔。   三、基金份額認購金額的限制 體限制請參看招募說明書或干系公告。 體限制和處理方法請參看招募說明書或干系公告。 筆認購懇求單獨狡計。認購一秉承理不得毀掉。   四、發起資金的認購   基金照顧東說念主鼓勵資金、基金照顧東說念主固有資金、基金照顧東說念主高檔照顧東說念主員或基 金司理等東說念主員認購本基金的發起資金金額不低于 1000 萬元東說念主民幣，且發起資金 認購的基金份額捏有期限不少于 3 年。本基金發起資金的認購情況詳見基金照顧 東說念主屆時發布的公告。                                      基金合同               第五部分        基金備案   一、基金備案的條件   本基金自基金份額發售之日起 3 個月內，在發起資金提供方使用發起資金認 購本基金的金額不少于 1000 萬元東說念主民幣且發起資金提供方承諾其認購的基金份 額捏有期限不少于 3 年的條件下，基金召募期屆滿或基金照顧東說念主依據法律法例及 招募說明書不錯決定罷手基金發售，并在 10 日內遴聘法定驗資機構驗資，自收 到驗資詮釋之日起 10 日內，向中國證監會辦理基金備案手續。   基金召募達到基金備案條件的，自基金照顧東說念主持理收場基金備案手續并取得 中國證監會書面證明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金照顧東說念主在收到中國證監會證明文獻的次日對《基金合同》收效事宜給以公告。 基金照顧東說念主應將基金召募時代召募的資金存入有利賬戶，在基金召募行動收尾 前，任何東說念主不得動用。   二、基金合同不可收效時召募資金的處理方式   要是召募期限屆滿，未饜足基金備案條件，基金照顧東說念主應當承擔下列包袱： 期入款利息。 基金照顧東說念主、基金托管東說念主和銷售機構為基金召募支付之一切用度應由各方各自承 擔。   三、基金存續期內的基金份額捏有東說念主數目和鈔票范圍   《基金合同》收效之日起三年后的對應日，若基金鈔票凈值低于 2 億元，基 金合同自動拒絕，且不得通過召開基金份額捏有東說念主大會延續基金合同期限。   《基金合同》收效滿三年后基金接續存續的，連合 20 個責任日出現基金份 額捏有東說念主數目不悅 200 東說念主或者基金鈔票凈值低于 5000 萬元情形的，基金照顧東說念主 應當在依期詮釋中給以透露；連合 50 個責任日出現前述情形的，基金合同拒絕， 不需召開基金份額捏有東說念主大會。   法律法例或中國證監會另有軌則時，從其軌則。                                 基金合同         第六部分     基金份額的申購與贖回   一、申購和贖回形式   本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金照顧東說念主 在基金照顧東說念主網站或干系文獻列示。基金照顧東說念主可根據情況變更或增減銷售機 構。若基金照顧東說念主或其指定的銷售機構通暢電話、傳真或網上等交游方式，投資 東說念主不錯通過上述方式進行申購與贖回，具體參見各銷售機構的干系公告。基金投 資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業形式或按銷售機構提供的其他方 式辦理基金份額的申購與贖回。   二、申購和贖回的洞開日實時辰   投資東說念主在洞開日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時辰為上海證券交游 所、深圳證券交游所的平舊友游日的交游時辰，但基金照顧東說念主根據法律法例、中 國證監會的要求或本基金合同的軌則公告暫停申購、贖回時除外。   基金合同收效后，若出現新的證券/期貨交游阛阓、證券/期貨交游所交游時 間變更或其他特殊情況，基金照顧東說念主將視情況對前述洞開日及洞開時辰進行相應 的診治，但應在實施日前依照《信息透露辦法》的關聯軌則在軌則媒介上公告。   基金照顧東說念主自基金合同收效之日起不著手三個月初始辦理申購，具體業務辦 理時辰在干系公告中軌則。   基金照顧東說念主自基金合同收效之日起不著手三個月初始辦理贖回，具體業務辦 理時辰在干系公告中軌則。   在詳情申購初始與贖回初始時辰后，基金照顧東說念主應在申購、贖回洞開日前依 照《信息透露辦法》的關聯軌則在軌則媒介上公告申購與贖回的初始時辰。   基金照顧東說念主不得在基金合同約定之外的日歷或者時辰辦理基金份額的申購、 贖回或者調遣。投資東說念主在基金合同約定之外的日歷和時辰提倡申購、贖回或調遣 懇求且登記機構證明接受的，其基金份額申購、贖回或調遣價錢為下一洞開日基 金份額申購、贖回或調遣的價錢。   三、申購與贖回的原則                                    基金合同 額凈值為基準進行狡計； 序贖回； 投資者的正當權益不受挫傷并得到平允對待。   基金照顧東說念主可在法律法例允許的情況下，對上述原則進行診治。基金照顧東說念主 必須在新功令初始實施前依照《信息透露辦法》的關聯軌則在軌則媒介上公告。   四、申購與贖回的身手   投資東說念主必須根據銷售機構軌則的身手，在洞開日的具體業務辦理時辰內提倡 申購或贖回的懇求。   投資東說念主申購基金份額時，必須全額托付申購款項，投資東說念主托付申購款項，申 購成立；基金份額登記機構證明基金份額時，申購收效。若資金在軌則時辰內未 全額到賬則申購不成立，申購款項將退回投資東說念主賬戶，基金照顧東說念主、基金托管東說念主 和銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。   基金份額捏有東說念主遞交贖回懇求，贖回成立；基金份額登記機構證明贖回時， 贖復活效。基金份額捏有東說念主贖復活效后，基金照顧東說念主將在 T＋7 日（包括該日） 內支付贖回款項。在發生無數贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或降速支付贖 回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同關聯條件處理。   基金照顧東說念主應以交游時辰收尾前受理靈驗申購和贖回懇求確本日動作申購 或贖回懇求日（T 日），在平素情況下，本基金登記機構在 T+1 日內對該交游的 靈驗性進行證明。T 日提交的靈驗懇求，投資東說念主應在 T+2 日后（包括該日）實時 到銷售機構柜臺或以銷售機構軌則的其他方式查詢懇求的證明情況。若申購不成 功，則申購款項退還給投資東說念主。                                       基金合同   銷售機構對申購、贖回懇求的受理并不代表懇求一定告捷，而僅代表銷售機 構如實招攬到懇求。申購、贖回的證明以登記機構的證明結果為準。對于懇求的 證明情況，投資東說念主應實時查詢并妥善應用正當職權，不然，由此產生的投資東說念主任 何損失由投資東說念主自行承擔。   基金照顧東說念主不錯在法律法例允許的范圍內，照章對上述申購和贖回懇求簡直 認時辰進行診治，并必須在診治實施日前按照《信息透露辦法》的關聯軌則在規 定媒介上公告。   五、申購和贖回的數目限制 回的最低份額，具體軌則請參見招募說明書或干系公告。 體軌則請參見招募說明書或干系公告。 參見招募說明書或干系公告。 基金照顧東說念主應當采選設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、 斷絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額捏有東說念主的正當權益。 基金照顧東說念主基于投資運作與風險適度的需要，可采選上述措施對基金范圍給以控 制。具體見基金照顧東說念主干系公告。 份額的數目限制。基金照顧東說念主必須在診治實施前依照《信息透露辦法》的關聯規 定在軌則媒介上公告。   六、申購和贖回的價錢、用度偏激用途 時支付申購用度，申購 C 類和 E 類基金份額不支付申購用度，而是從該類別基 金鈔票入網提銷售作事費。 極少點后 4 位，極少點后第 5 位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承 擔。T 日各種基金份額的基金份額凈值在本日收市后狡計，并在 T+1 日內公告。                                     基金合同 遇特殊情況，經履行順應身手，不錯順應蔓延狡計或公告。明天若阛阓情況發生 變化，或見識 ETF 凈值狡計和發布時辰發生變化，或實踐需要，經中國證監會 允許，本基金可相應診治基金份額凈值狡計和公告時辰或頻率并提前公告。 說明書》。本基金 A 類基金份額的申購費率由基金照顧東說念主決定，并在招募說明書 及基金居品良友摘要中列示。申購的靈驗份額為凈申購金額除以當日該類基金份 額的基金份額凈值，靈驗份額單元為份，上述狡計結果均按四舍五入方法，保留 到極少點后 2 位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。 本基金的贖回費率由基金照顧東說念主決定，并在招募說明書及基金居品良友摘要中列 示。贖回金額為按實踐證明的靈驗贖回份額乘以當日該類基金份額的基金份額凈 值并扣除相應的用度，贖回金額單元為元。上述狡計結果均按四舍五入方法，保 留到極少點后 2 位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。 列入基金財產。 回基金份額時收取。贖回用度歸入基金財產的比例依照干系法律法例設定，具體 見招募說明書的軌則，未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續 費。其中，對捏續捏有期少于 7 日的基金份額捏有東說念主收取不低于 1.50%的贖回費， 并全額計入基金財產。 體的狡計方法和收費方式由基金照顧東說念主根據基金合同的軌則詳情，并在招募說明 書中列示。基金照顧東說念主不錯在基金合同約定的范圍內診治費率或收費方式，并最 遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息透露辦法》的關聯軌則在軌則媒 介上公告。 制，以確保基金估值的平允性。具體處理原則與操作紀律遵從干系法律法例以及 監管部門、自律功令的軌則。                                      基金合同 性不利影響及不違反基金合同約定的情況下根據阛阓情況制定基金捏續營銷計 劃，依期和不依期地開展基金捏續營銷行為。在基金捏續營銷行為時代，基金管 理東說念主不錯按干系監管部門要求履行必要手續后，對投資東說念主順應調低基金銷售費 用。   七、斷絕或暫停申購的情形   發生下列情況時，基金照顧東說念主可斷絕或暫停接受投資東說念主的申購懇求： 投資東說念主的申購懇求。 金鈔票凈值。 能對基金事跡產生負面影響，或發生其他挫傷現存基金份額捏有東說念主利益的情形。 格且采選估值技藝仍導致公允價值存在關鍵概略情趣時，經與基金托管東說念主協商確 認后，基金照顧東說念主應當暫停接受基金申購懇求。 金銷售系統、基金登記系統或基金管帳系統無法平素運行。 理東說念主以為有必要暫停本基金申購的情形。   發生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 項暫停申購情形之一且基金照顧 東說念主決定暫停接受投資東說念主申購懇求時，基金照顧東說念主應當根據關聯軌則在軌則媒介上 刊登暫停申購公告。要是投資東說念主的申購懇求被斷絕，被斷絕的申購款項將退還給 投資東說念主。在暫停申購的情況排斥時，基金照顧東說念主應實時規復申購業務的辦理。   八、暫停贖回或降速支付贖回款項的情形   發生下列情形時，基金照顧東說念主可暫停接受基金份額捏有東說念主的贖回懇求或降速                                   基金合同 支付贖回款項： 基金份額捏有東說念主的贖回懇求或降速支付贖回款項。 金鈔票凈值。 照顧東說念主可暫停接受基金份額捏有東說念主的贖回懇求。 格且采選估值技藝仍導致公允價值存在關鍵概略情趣時，經與基金托管東說念主協商確 認后，基金照顧東說念主應當降速支付贖回款項或暫停接受基金贖回懇求。 理東說念主以為有必要暫停本基金贖回的情形。   發生上述情形之一且基金照顧東說念主決定暫停贖回或降速支付贖回款項時，基金 照顧東說念主應實時報中國證監會備案，已證明的贖回懇求，基金照顧東說念主應足額支付； 如暫時不可足額支付，應將可支付部分按單個賬戶懇求量占懇求總量的比例分撥 給贖回懇求東說念主，未支付部分可緩期支付。若出現上述第 4 項所述情形，按基金合 同的干系條件處理。基金份額捏有東說念主在懇求贖回時可事前遴聘將當日可能未獲受 理部分給以毀掉。在暫停贖回的情況排斥時，基金照顧東說念主應實時規復贖回業務的 辦理并公告。   九、無數贖回的情形及處理方式   若本基金單個洞開日內的基金份額凈贖回懇求（贖回懇求份額總和加上基金 調遣中轉出懇求份額總和后扣除申購懇求份額總和及基金調遣中轉入懇求份額 總和后的余額）著手前一洞開日的基金總份額的 10%，即以為是發生了無數贖回。                                      基金合同   當基金出現無數贖回時，基金照顧東說念主不錯根據基金那時的鈔票組合現象決定 全額贖回或部分緩期贖回。   （1）全額贖回：當基金照顧東說念主以為有智商支付基金份額捏有東說念主的整個贖回 懇求時，按平素贖轉身手擴張。   （2）部分緩期贖回：當基金照顧東說念主以為支付基金份額捏有東說念主的贖回懇求有 貧困或以為因支付基金份額捏有東說念主的贖回懇求而進行的財產變現可能會對基金 鈔票凈值釀成較大波動時，基金照顧東說念主在當日接受贖回比例不低于上一洞開日基 金總份額的 10%的前提下，可對其余贖回懇求緩期辦理。對于當日的贖回懇求， 應當按單個賬戶贖回懇求量占贖回懇求總量的比例，詳情當日受理的贖回份額； 對于未能贖回部分，基金份額捏有東說念主在提交贖回懇求時不錯遴聘緩期贖回或取消 贖回。遴聘緩期贖回的，將自動轉入下一個洞開日接續贖回，直到整個贖回為止； 遴聘取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回懇求將被毀掉。緩期的贖回懇求與下 一洞開日贖回懇求一并處理，無優先權并以下一洞開日該類基金份額的基金份額 凈值為基礎狡計贖回金額，依此類推，直到整個贖回為止。如基金份額捏有東說念主在 提交贖回懇求時未作明確遴聘，基金份額捏有東說念主未能贖回部分作自動緩期贖回處 理。   （3）若本基金發生無數贖回，在單個基金份額捏有東說念主著手基金總份額 20% 以上的贖回懇求的情形下：對于該基金份額捏有東說念主當日贖回懇求著手上一洞開日 基金總份額 20%以上的部分，基金照顧東說念主不錯緩期辦理贖回懇求；對于該基金份 額捏有東說念主當日贖回懇求未著手 20%的部分，不錯根據前段“（1）全額贖回”或“（2） 部分緩期贖回”的約定方式與其他基金份額捏有東說念主的贖回懇求一并辦理。緩期的 贖回懇求與下一洞開日贖回懇求一并處理，無優先權并以下一洞開日該類基金份 額的基金份額凈值為基礎狡計贖回金額，依此類推，直到整個贖回為止。可是， 對于未能贖回部分，如該基金份額捏有東說念主在提交贖回懇求時遴聘取消贖回，則其 當日未獲受理的部分贖回懇求將被毀掉。   （4）暫停贖回：連合 2 個洞開日以上（含本數）發生無數贖回，如基金管 理東說念主以為有必要，可暫停接受基金的贖回懇求；還是接受的贖回懇求不錯降速支 付贖回款項，但不得著手 20 個責任日，并應當在軌則媒介上進行公告。                                  基金合同   當發生上述無數贖回并緩期辦理時，基金照顧東說念主應當通過郵寄、傳真或者招 募說明書軌則的其他方式在 3 個交游日內文書基金份額捏有東說念主，說明關聯處理方 法，并在 2 日內在軌則媒介上刊登公告。   十、暫停申購或贖回的公告和重新洞開申購或贖回的公告 介上刊登暫停公告。 刊登基金重新洞開申購或贖回公告，并公布最近 1 個洞開日各種基金份額的基金 份額凈值。 間，依照《信息透露辦法》的關聯軌則，最遲于重新洞開日在軌則媒介上刊登重 新洞開申購或贖回的公告；也不錯根據實踐情況在暫停公告中明確重新洞開申購 或贖回的時辰，屆時不再另行發布重新洞開的公告。   十一、基金調遣   基金照顧東說念主不錯根據干系法律法例以及本基金合同的軌則決定開辦本基金 與基金照顧東說念主照顧的其他基金之間的調遣業務，基金調遣不錯收取一定的調遣 費，干系功令由基金照顧東說念主屆時根據干系法律法例及本基金合同的軌則制定并公 告，并提前示知基金托管東說念主與干系機構。   十二、基金份額的轉讓   在法律法例允許、對基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響且條件具備的情 況下，基金照顧東說念主可受理基金份額捏有東說念主通過中國證監會招供的交游形式或者交 易方式進行份額轉讓的懇求并由登記機構辦理基金份額的過戶登記。基金照顧東說念主 擬受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，基金份額捏有東說念主應根據基金照顧東說念主公 告的業務功令辦理基金份額轉讓業務。   十三、基金的非交游過戶   基金的非交游過戶是指基金登記機構受理秉承、捐贈和司法強制擴張等情形 而產生的非交游過戶以及登記機構招供、允洽法律法例的其他非交游過戶。豈論 在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是照章不錯捏有本基金基金份額的投資 東說念主。                                基金合同   秉承是指基金份額捏有東說念主犧牲，其捏有的基金份額由其正當的秉承東說念主秉承； 捐贈指基金份額捏有東說念主將其正當捏有的基金份額捐送禮福利性質的基金會或社 會團體；司法強制擴張是指司法機構依據收效司法布告將基金份額捏有東說念主捏有的 基金份額強制劃轉給其他天然東說念主、法東說念主或其他組織。辦理非交游過戶必須提供基 金登記機構要求提供的干系良友，對于允洽條件的非交游過戶懇求按基金登記機 構的軌則辦理，并按基金登記機構軌則的尺度收費。   十四、基金的轉托管   基金份額捏有東說念主可辦理已捏有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金 銷售機構不錯按照軌則的尺度收取轉托管費。   十五、依期定額投資設想   基金照顧東說念主不錯為投資東說念主持理依期定額投資設想，具體功令由基金照顧東說念主另 行軌則。投資東說念主在辦理依期定額投資設想時可自行約定每期申購金額，每期申購 金額必須不低于基金照顧東說念主在干系公告或更新的招募說明書中所軌則的依期定 額投資設想最低申購金額。   十六、基金份額的凍結妥協凍   基金登記機構只受理國度有權機關照章要求的基金份額的凍結與解凍，以及 登記機構招供、允洽法律法例的其他情況下的凍結與解凍。   基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然 參與收益分撥。法律法例或監管機構另有軌則的除外。   十七、如干系法律法例允許基金照顧東說念主持理基金份額的質押業務或其他基金 業務，在對基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響的前提下，基金照顧東說念主可制定 和實施相應的業務功令。   十八、實施側袋機制時代本基金的申購與贖回   本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或干系公 告。                                           基金合同          第七部分         基金合同當事東說念主及職權義務   一、基金照顧東說念主   （一） 基金照顧東說念主簡況   稱號：國泰基金照顧有限公司   住所：中國（上海）目田貿易磨練區浦東正途 1200 號 2 層 225 室   法定代表東說念主：周向勇   設立日歷：1998 年 3 月 5 日   批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字【1998】5 號   組織方式：有限包袱公司   注冊成本：壹億壹仟萬元東說念主民幣   存續期限：捏續策動   計劃電話：400-888-8688   （二） 基金照顧東說念主的職權與義務 但不限于：   （1）照章召募資金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根據法律法例和《基金合同》頹靡運用 并照顧基金財產；   （3）依照《基金合同》收取基金照顧費以及法律法例軌則或中國證監會批 準的其他用度；   （4）銷售基金份額；   （5）按照軌則召集基金份額捏有東說念主大會；   （6）依據《基金合同》及關聯法律軌則監督基金托管東說念主，如以為基金托管 東說念主違反了《基金合同》及國度關聯法律軌則，應申報中國證監會和其他監管部門， 并采選必要措施保護基金投資者的利益；   （7）在基金托管東說念主更換時，提名新的基金托管東說念主；   （8）遴聘、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的干系行動進行監督和處 理；                                 基金合同   （9）擔任或委用其他允洽條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務 并獲取《基金合同》軌則的用度；   （10）依據《基金合同》及關聯法律軌則決定基金收益的分撥有策動；   （11）在《基金合同》約定的范圍內，斷絕或暫停受理申購與贖回懇求；   （12）依照法律法例為基金的利益對被投資公司應用鼓勵職權，為基金的利 益應用因基金財產投資于證券所產生的職權；   （13）在法律法例允許的前提下，為基金的利益照章為基金進行融資、轉融 通證券出借；   （14）以基金照顧東說念主的口頭，代表基金份額捏有東說念主的利益應用訴訟職權或者 實施其他法律行動；   （15）遴聘、更換訟師事務所、管帳師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構 或其他為基金提供作事的外部機構；   （16）在允洽關聯法律、法例的前提下，制訂和診治關聯基金認購、申購、 贖回、調遣和非交游過戶等業務功令；   （17）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他職權。 但不限于：   （1）照章召募資金，辦理或者委用經中國證監會認定的其他機構代為辦理 基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；   （2）辦理基金備案手續；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老實信用、嚴慎奮力的原則照顧和運 用基金財產；   （4）配備滿盈的具有專科履歷的東說念主員進行基金投資分析、決策，以專科化 的策動方式照顧和運作基金財產；   （5）建立健全里面風險適度、監察與稽核、財務照顧及東說念主事照顧等軌制， 保證所照顧的基金財產和基金照顧東說念主的財產彼此頹靡，對所照顧的不同基金辨認 照顧，辨認記賬，進行證券投資；   （6）除依據《基金法》、《基金合同》偏激他關聯軌則外，不得利用基金財 產為我方及任何第三東說念主謀取利益，不得委用第三東說念主運作基金財產；   （7）照章接受基金托管東說念主的監督；   （8）采選順應合理的措施使狡計基金份額認購、申購、贖回和刊出價錢的                                   基金合同 方法允洽《基金合同》等法律文獻的軌則，按關聯軌則狡計并公告基金凈值信息， 詳情基金份額申購、贖回的價錢；   （9）進行基金管帳核算并編制基金財務管帳詮釋；   （10）編制季度詮釋、中期詮釋和年度詮釋；   （11）嚴格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他關聯軌則，履行信息透露及 詮釋義務；   （12）保守基金買賣玄妙，不泄露基金投資設想、投資意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他關聯軌則另有軌則外，在基金信息公開透露前應予遮掩，不 向他東說念主泄露；   （13）按《基金合同》的約定詳情基金收益分撥有策動，實時向基金份額捏有 東說念主分撥基金收益；   （14）按軌則受理申購與贖回懇求，實時、足額支付贖回款項；   （15）依據《基金法》、              《基金合同》偏激他關聯軌則召集基金份額捏有東說念主大 會或配合基金托管東說念主、基金份額捏有東說念主照章召集基金份額捏有東說念主大會；   （16）按軌則保存基金財產照顧業務行為的管帳賬冊、報表、紀錄和其他相 關良友不低于法律法例軌則的最低期限；   （17）確保需要向基金投資者提供的各項文獻或良友在軌則時辰發出，況兼 保證投資者好像按照《基金合同》軌則的時辰和方式，隨時查閱到與基金關聯的 公開良友，并在支付合理成本的條件下得到關聯良友的復印件；   （18）組織并參加基金財產計帳小組，參與基金財產的看護、清理、估價、 變現和分撥；   （19）瀕臨終結、照章被毀掉或者被照章宣告歇業時，實時詮釋中國證監會 并文書基金托管東說念主；   （20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或挫傷基金份額捏有東說念主正當 權益時，應當承擔補償包袱，其補償包袱不因其退任而免除；   （21）監督基金托管東說念主按法律法例和《基金合同》軌則履行我方的義務，基 金托管東說念主違反《基金合同》釀成基金財產損失機，基金照顧東說念主應為基金份額捏有 東說念主利益向基金托管東說念主追償；   （22）當基金照顧東說念主將其義務委用第三方處理時，應當對第三方處理關聯基                                      基金合同 金事務的行動承擔包袱；    （23）以基金照顧東說念主口頭，代表基金份額捏有東說念主利益應用訴訟職權或實施其 他法律行動；    （24）基金照顧東說念主在召募時代未能達到基金的備案條件，《基金合同》不可 收效，基金照顧東說念主承擔整個召募用度，將已召募資金并加計銀行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日內退還基金認購東說念主；    （25）擴張收效的基金份額捏有東說念主大會的決議；    （26）建立并保存基金份額捏有東說念主名冊；    （27）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他義務。    二、基金托管東說念主    （一） 基金托管東說念主簡況    稱號：中國締造銀行股份有限公司    住所：北京市西城區金融大街 25 號    法定代表東說念主：張金良    成隨即間：2004 年 9 月 17 日    批準設立機關和批準設立文號：中國銀行業監督照顧委員會銀監復【2004】    組織方式：股份有限公司    注冊成本：東說念主民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整    存續時代：捏續策動    基金托管履歷批文及文號：中國證監會證監基字【1998】12 號    （二） 基金托管東說念主的職權與義務 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的軌則安全 看護基金財產；    （2）依《基金合同》約定獲取基金托管費以及法律法例軌則或監管部門批 準的其他用度；    （3）監督基金照顧東說念主對本基金的投資運作，如發現基金照顧東說念主有違反《基                                   基金合同 金合同》及國度法律法例行動，對基金財產、其他當事東說念主的利益釀成關鍵損失的 情形，應申報中國證監會，并采選必要措施保護基金投資者的利益；   （4）根據干系阛阓功令，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶， 為基金辦理證券、期貨交游資金計帳；   （5）提議召開或召集基金份額捏有東說念主大會；   （6）在基金照顧東說念主更換時，提名新的基金照顧東說念主；   （7）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他職權。 但不限于：   （1）以老實信用、奮力盡責的原則捏有并安全看護基金財產；   （2）設立有利的基金托管部門，具有允洽要求的營業形式，配備滿盈的、 及格的老成基金托管業務的專職東說念主員，負責基金財產托工作宜；   （3）建立健全里面風險適度、監察與稽核、財務照顧及東說念主事照顧等軌制， 確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管東說念主自有財產以及不同的 基金財產彼此頹靡；對所托管的不同的基金辨認設立賬戶，頹靡核算，分賬照顧， 保證不同基金之間在賬戶設立、資金劃撥、賬冊紀錄等方面彼此頹靡；   （4）除依據《基金法》、《基金合同》偏激他關聯軌則外，不得利用基金財 產為我方及任何第三東說念主謀取利益，不得委用第三東說念主托管基金財產；   （5）看護由基金照顧東說念主代表基金簽訂的與基金關聯的關鍵合同及關聯憑證；   （6）按軌則開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基 金合同》的約定，根據基金照顧東說念主的投資指示，實時辦理計帳、交割事宜；   （7）保守基金買賣玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他關聯軌則另有 軌則外，在基金信息公開透露前給以遮掩，不得向他東說念主泄露；   （8）復核、審查基金照顧東說念主狡計的基金鈔票凈值、各種基金份額凈值、基 金份額申購、贖回價錢；   （9）辦理與基金托管業務行為關聯的信息透露事項；   （10）對基金財務管帳詮釋、季度詮釋、中期詮釋和年度詮釋出具意見，說 明基金照顧東說念主在各伏擊方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的軌則進行；要是 基金照顧東說念主有未擴張《基金合同》軌則的行動，還應當說明基金托管東說念主是否采選                                 基金合同 了順應的措施；   （11）保存基金托管業務行為的紀錄、賬冊、報表和其他干系良友不低于法 律法例軌則的最低期限；   （12）從基金照顧東說念主或其委用的登記機構處招攬并保存基金份額捏有東說念主名 冊；   （13）按軌則制作干系賬冊并與基金照顧東說念主查對；   （14）依據基金照顧東說念主的指示或關聯軌則向基金份額捏有東說念主支付基金收益和 贖回款項；   （15）依據《基金法》、              《基金合同》偏激他關聯軌則，召集基金份額捏有東說念主 大會或配合基金照顧東說念主、基金份額捏有東說念主照章召集基金份額捏有東說念主大會；   （16）按照法律法例和《基金合同》的軌則監督基金照顧東說念主的投資運作；   （17）參加基金財產計帳小組，參與基金財產的看護、清理、估價、變現和 分撥；   （18）瀕臨終結、照章被毀掉或者被照章宣告歇業時，實時詮釋中國證監會 和銀行業監督照顧機構，并文書基金照顧東說念主；   （19）因違反《基金合同》導致基金財產損失機，喜悅擔補償包袱，其補償 包袱不因其退任而免除；   （20）按軌則監督基金照顧東說念主按法律法例和《基金合同》軌則履行我方的義 務，基金照顧東說念主因違反《基金合同》釀成基金財產損失機，應為基金份額捏有東說念主 利益向基金照顧東說念主追償；   （21）擴張收效的基金份額捏有東說念主大會的決議；   （22）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他義務。   三、基金份額捏有東說念主   基金投資者捏有本基金基金份額的行動即視為對《基金合同》的承認和接受， 基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額捏有東說念主和 《基金合同》確當事東說念主，直至其不再捏有本基金的基金份額。基金份額捏有東說念主作 為《基金合同》當事東說念主并不以在《基金合同》上書面簽章或署名為必要條件。   歸攏類別每份基金份額具有同等的正當權益。                                    基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金財產收益；   （2）參與分撥計帳后的剩余基金財產；   （3）照章轉讓或者懇求贖回其捏有的基金份額；   （4）按照軌則要求召開基金份額捏有東說念主大會或者召集基金份額捏有東說念主大會；   （5）出席或者委派代表出席基金份額捏有東說念主大會，對基金份額捏有東說念主大會 審議事項應用表決權；   （6）查閱或者復制公開透露的基金信息良友；   （7）監督基金照顧東說念主的投資運作；   （8）對基金照顧東說念主、基金托管東說念主、基金作事機構挫傷其正當權益的行動依 法拿告狀訟或仲裁；   （9）按照本基金合同的約定出席或者委派代表出席見識 ETF 基金份額捏有 東說念主大會并對見識 ETF 基金份額捏有東說念主大會審議事項應用表決權；   （10）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他職權。 包括但不限于：   （1）負責閱讀并盲從《基金合同》、招募說明書等信息透露文獻；   （2）了解所投資基金居品，了解自身風險承受智商，自主判斷基金的投資 價值，自主作念出投資決策，自行承擔投資風險；   （3）護理基金信息透露，實時應用職權和履行義務；   （4）繳納基金認購、申購款項及法律法例和《基金合同》所軌則的用度；   （5）在其捏有的基金份額范圍內，承擔基金虧本或者《基金合同》拒絕的 有限包袱；   （6）不從事任何有損基金偏激他《基金合同》當事東說念主正當權益的行為；   （7）擴張收效的基金份額捏有東說念主大會的決議；   （8）返還在基金交游流程中因任何原因獲取的不妥得利；   （9）發起資金提供方捏有認購的基金份額不少于 3 年；   （10）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他義務。                                     基金合同            第八部分   基金份額捏有東說念主大會   基金份額捏有東說念主大會由基金份額捏有東說念主組成，基金份額捏有東說念主的正當授權代 表有權代表基金份額捏有東說念主出席會議并表決。基金份額捏有東說念主捏有的每一基金份 額領有對等的投票權。   鑒于本基金是見識 ETF 的聯合基金，本基金的基金份額捏有東說念主不錯憑所捏 有的本基金基金份額出席或者委派代表出席見識 ETF 的基金份額捏有東說念主大會并 參與表決，其捏有的享有表決權的基金份額數和表決票數為：在見識 ETF 基金 份額捏有東說念主大會的權益登記日，本基金捏有見識 ETF 基金份額的總和乘以該基 金份額捏有東說念主所捏有的本基金份額占本基金總份額的比例。狡計結果按照四舍五 入的方法，保留到整數位。   本基金的基金照顧東說念主不應以本基金的口頭代表本基金的整體基金份額捏有 東說念主以見識 ETF 的基金份額捏有東說念主的身份應用見識 ETF 的基金份額捏有東說念主大會的 表決權，但可接受本基金的特定基金份額捏有東說念主的委用以本基金的基金份額捏有 東說念主代理東說念主的身份出席見識 ETF 的基金份額捏有東說念主大會并參與表決。   本基金的基金照顧東說念主代表本基金的基金份額捏有東說念主提議召開或召集見識 ETF 基金份額捏有東說念主大會的，須先解任本基金基金合同的約定召開本基金的基金 份額捏有東說念主大會。本基金的基金份額捏有東說念主大會決定提議召開或召集見識 ETF 基金份額捏有東說念主大會的，由本基金基金照顧東說念主代表本基金的基金份額捏有東說念主提議 召開或召集見識 ETF 基金份額捏有東說念主大會。   本基金份額捏有東說念主大會不設日常機構。   一、召開事由 律法例、中國證監會另有軌則或基金合同另有約定的除外）：   （1）拒絕《基金合同》；   （2）更換基金照顧東說念主；   （3）更換基金托管東說念主；   （4）調遣基金運作方式；   （5）診治基金照顧東說念主、基金托管東說念主的報酬尺度或擢升銷售作事費率；                                    基金合同   （6）變更基金類別；   （7）本基金與其他基金的合并；   （8）變更基金投資見識、范圍或策略；   （9）變更基金份額捏有東說念主大會身手；   （10）基金照顧東說念主或基金托管東說念主要求召開基金份額捏有東說念主大會；   （11）基金照顧東說念主代表本基金基金份額捏有東說念主提議召開或召集見識 ETF 基 金份額捏有東說念主大會；   （12）單獨或所有捏有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金 份額捏有東說念主（以基金照顧東說念主收到提議當日的基金份額狡計，下同）就歸攏事項書 面要求召開基金份額捏有東說念主大會；   （13）對基金合同當事東說念主職權和義務產生關鍵影響的其他事項；   （14）法律法例、《基金合同》或中國證監會軌則的其他應當召開基金份額 捏有東說念主大會的事項。 無本質性不利影響的前提下，以下情況可由基金照顧東說念主和基金托管東說念主協商后修 改，不需召開基金份額捏有東說念主大會：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》軌則的范圍內診治本基金的申購費率、調 低贖回費率或銷售作事費率、或在對現存基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響 的前提下變更收費方式；   （3）因相應的法律法例發生變動而應當對《基金合同》進行修改；   （4）對《基金合同》的修改對基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響或修 改不觸及《基金合同》當事東說念主職權義務關系發生關鍵變化；   （5）在法律法例軌則或中國證監會許可的范圍內且對基金份額捏有東說念主利益 無本質性不利影響的前提下，加多或減少份額類別，或診治基金份額分類辦法及 功令；   （6）在法律法例軌則或中國證監會許可的范圍內且對基金份額捏有東說念主利益 無本質性不利影響的前提下，基金推出新業務或作事；   （7）變更事跡比擬基準；   （8）在不違反法律法例及對基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響的前提                                     基金合同 下，基金照顧東說念主、登記機構、銷售機構診治關聯基金認購、申購、贖回、調遣、 收益分撥、非交游過戶、轉托管等業務的功令；   （9）按照法律法例和《基金合同》軌則不需召開基金份額捏有東說念主大會的其 他情形。   二、會議召集東說念主及召集方式 金照顧東說念主召集。 提倡書面提議。基金照顧東說念主應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集， 并書面示知基金托管東說念主。基金照顧東說念主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 由基金托管東說念主自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內召開并示知基金照顧 東說念主，基金照顧東說念主應當配合。 求召開基金份額捏有東說念主大會，應當向基金照顧東說念主提倡書面提議。基金照顧東說念主應當 自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面示知提倡提議的基金份額 捏有東說念主代表和基金托管東說念主。基金照顧東說念主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 金份額捏有東說念主仍以為有必要召開的，應當向基金托管東說念主提倡書面提議。基金托管 東說念主應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面示知提倡提議的基 金份額捏有東說念主代表和基金照顧東說念主；基金托管東說念主決定召集的，應當自出具書面決定 之日起 60 日內召開并示知基金照顧東說念主，基金照顧東說念主應當配合。 開基金份額捏有東說念主大會，而基金照顧東說念主、基金托管東說念主齊不召集的，單獨或所有代 表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額捏有東說念主有權自行召集，并至少提前 基金照顧東說念主、基金托管東說念主應當配合，不得阻隔、插手。                                   基金合同 益登記日。   三、召開基金份額捏有東說念主大會的文書時辰、文書內容、文書方式 告。基金份額捏有東說念主大領路知應至少載明以下內容：   （1）會議召開的時辰、地點和會議方式；   （2）會議擬審議的事項、議事身手和表決方式；   （3）有權出席基金份額捏有東說念主大會的基金份額捏有東說念主的權益登記日；   （4）授權委用解說的內容要求（包括但不限于代理東說念主身份，代理權限和代 理靈驗期限等）、投遞時辰和地點；   （5）會務常設計劃東說念主姓名及計劃電話；   （6）出席會議者必須準備的文獻和必須履行的手續；   （7）召集東說念主需要文書的其他事項。 中說明本次基金份額捏有東說念主大會所采選的具體通信方式、委用的公證機關偏激聯 系方式和計劃東說念主、表決意見寄交的截止時辰和收取方式。 決意見的計票進行監督；如召集東說念主為基金托管東說念主，則應另行書面文書基金照顧東說念主 到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集東說念主為基金份額捏有東說念主，則應另行 書面文書基金照顧東說念主和基金托管東說念主到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金 照顧東說念主或基金托管東說念主拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見 的計票效率。   四、基金份額捏有東說念主出席會議的方式   基金份額捏有東說念主大會可通過現場開會方式、通信開會方式或法律法例、監管 機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集東說念主詳情。 代表出席，現場開會時基金照顧東說念主和基金托管東說念主的授權代表應當列席基金份額捏 有東說念主大會，基金照顧東說念主或基金托管東說念主不派代表列席的，不影響表決效率。現場開 會同期允洽以下條件時，不錯進行基金份額捏有東說念主大會議程：   （1）親身出席會議者捏有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委用東說念主                                   基金合同 捏有基金份額的憑證及委用東說念主的代理投票授權委用解說允洽法律法例、《基金合 同》和會議文書的軌則，況兼捏有基金份額的憑證與基金照顧東說念主捏有的登記良友 相符；   （2）經查對，匯總到會者出示的在權益登記日捏有基金份額的憑證露出， 靈驗的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之 一）。若到會者在權益登記日代表的靈驗的基金份額少于本基金在權益登記日基 金總份額的二分之一，召集東說念主不錯在原公告的基金份額捏有東說念主大會召開時辰的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額捏有東說念主大會。重新召 集的基金份額捏有東說念主大會到會者在權益登記日代表的靈驗的基金份額應不少于 本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同約定的其他方式在表決截止日當年投遞至召集東說念主指定的地址或 系統。通信開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。   在同期允洽以下條件時，通信開會的方式視為靈驗：   （1）會議召集東說念主按《基金合同》約定公布會議文書后，在 2 個責任日內連 續公布干系輔導性公告；   （2）召集東說念主按基金合同約定文書基金托管東說念主（要是基金托管東說念主為召集東說念主， 則為基金照顧東說念主）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集東說念主在基金托 管東說念主（要是基金托管東說念主為召集東說念主，則為基金照顧東說念主）和公證機關的監督下按照會 議文書軌則的方式收取基金份額捏有東說念主的表決意見；基金托管東說念主或基金照顧東說念主經 文書不參加收取表決意見的，不影響表決效率；   （3）本東說念主獲勝出具表決意見或授權他東說念主代表出具表決意見的，基金份額捏 有東說念主所捏有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之 一）；若本東說念主獲勝出具表決意見或授權他東說念主代表出具表決意見基金份額捏有東說念主所 捏有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集東說念主不錯在原公告 的基金份額捏有東說念主大會召開時辰的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重 新召集基金份額捏有東說念主大會。重新召集的基金份額捏有東說念主大會應當有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份額的捏有東說念主獲勝出具表決意見或授權他東說念主代表出具 表決意見；                                   基金合同   （4）上述第（3）項中獲勝出具表決意見的基金份額捏有東說念主或受托代表他東說念主 出具表決意見的代理東說念主，同期提交的捏有基金份額的憑證、受托出具表決意見的 代理東說念主出具的委用東說念主捏有基金份額的憑證及委用東說念主的代理投票授權委用解說符 正當律法例、《基金合同》和會議文書的軌則，并與基金登記機構紀錄相符。 用其他非書面方式授權其代理東說念主出席基金份額捏有東說念主大會，具體方式在會議文書 中列明。 采選其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額 捏有東說念主大會，會議身手比照現場開會和通信方式開會的身手進行。表決方式上， 在法律法例和監管機構允許的情況下，基金份額捏有東說念主也不錯采選收集、電話或 其他方式進行表決，具體方式由會議召集東說念主詳情并在會議文書中載明。   五、議事內容與身手   議事內容為關系基金份額捏有東說念主利益的關鍵事項，如《基金合同》的關鍵修 改、決定拒絕《基金合同》、更換基金照顧東說念主、更換基金托管東說念主、與其他基金合 并、法律法例及《基金合同》軌則的其他事項以及會議召集東說念主以為需提交基金份 額捏有東說念主大會計劃的其他事項。   基金份額捏有東說念主大會的召集東說念主發出召集會議的文書后，對原有提案的修改應 當在基金份額捏有東說念主大會召開前實時公告。   基金份額捏有東說念主大會不得對未事前公告的議事內容進行表決。   （1）現場開會   在現場開會的方式下，著手由大會主捏東說念主按照下列第七條文矩身手詳情和公 布監票東說念主，然后由大會主捏東說念主宣讀提案，經計劃后進行表決，并形成大會決議。 大會主捏東說念主為基金照顧東說念主授權出席會議的代表，在基金照顧東說念主授權代表未能主捏 大會的情況下，由基金托管東說念主授權其出席會議的代表主捏；要是基金照顧東說念主授權 代表和基金托管東說念主授權代表均未能主捏大會，則由出席大會的基金份額捏有東說念主和 代理東說念主所捏表決權的 50%以上（含 50%）選舉產生又名基金份額捏有東說念主動作該                                  基金合同 次基金份額捏有東說念主大會的主捏東說念主。基金照顧東說念主和基金托管東說念主拒不出席或主捏基金 份額捏有東說念主大會，不影響基金份額捏有東說念主大會作出的決議的效率。   會議召集東說念主應當制作出席會議東說念主員的簽名冊。簽名冊載明參加會議東說念主員姓名 （或單元稱號）、身份解說文獻號碼、捏有或代表有表決權的基金份額、委用東說念主 姓名（或單元稱號）和計劃方式等事項。   （2）通信開會   在通信開會的情況下，著手由召集東說念主提前 30 日公布提案，在所文書的表決 截止日歷后 2 個責任日內在公證機關監督下由召集東說念主統計整個靈驗表決，在公證 機關監督下形成決議。   六、表決   基金份額捏有東說念主所捏每份基金份額有一票表決權。   基金份額捏有東說念主大會決議分為一般決議和相配決議： 決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為靈驗；除下列第 2 項所軌則的須以 相配決議通過事項除外的其他事項均以一般決議的方式通過。 表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可作念出。除基金合同另有約定外， 調遣基金運作方式、更換基金照顧東說念主或者基金托管東說念主、拒絕《基金合同》、本基 金與其他基金合并以相配決議通過方為靈驗。   基金份額捏有東說念主大會采選記名方式進行投票表決。   采選通信方式進行表決時，除非在計票時監督員及公證機關均以為有充分的 違反字據解說，不然提交允洽會議文書中軌則的證明基金份額捏有東說念主身份文獻的 表決視為靈驗出席的基金份額捏有東說念主，口頭允洽會議文書軌則的表決意見視為有 效表決，表決意見混沌不清或彼此矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意 見的基金份額捏有東說念主所代表的基金份額總和。   基金份額捏有東說念主大會的各項提案或歸攏項提案內比肩的各項議題應當分開 審議、逐項表決。   七、計票                                  基金合同   （1）如大會由基金照顧東說念主或基金托管東說念主召集，基金份額捏有東說念主大會的主捏 東說念主應當在會議初始后曉諭在出席會議的基金份額捏有東說念主和代理東說念主中選舉兩名基 金份額捏有東說念主代表與大會召集東說念主授權的又名監督員共同擔任監票東說念主；如大會由基 金份額捏有東說念主自行召集或大會天然由基金照顧東說念主或基金托管東說念主召集，可是基金管 理東說念主或基金托管東說念主未出席大會的，基金份額捏有東說念主大會的主捏東說念主應當在會議初始 后曉諭在出席會議的基金份額捏有東說念主中選舉三名基金份額捏有東說念主代表擔任監票 東說念主。基金照顧東說念主或基金托管東說念主不出席大會的，不影響計票的效率。   （2）監票東說念主應當在基金份額捏有東說念主表決后立即進行盤貨并由大會主捏東說念主當 場公布計票結果。   （3）要是會議主捏東說念主或基金份額捏有東說念主或代理東說念主對于提交的表決結果有懷 疑，不錯在曉諭表決結果后立即對所投票數要求進行重新盤貨。監票東說念主應當進行 重新盤貨，重新盤貨以一次為限。重新盤貨后，大會主捏東說念主應當趕緊公布重新清 點結果。   （4）計票流程應由公證機關給以公證，基金照顧東說念主或基金托管東說念主拒不出席 大會的，不影響計票的效率。   在通信開會的情況下，計票方式為：由大會召集東說念主授權的兩名監督員在基金 托管東說念主授權代表（若由基金托管東說念主召集，則為基金照顧東說念主授權代表）的監督下進 行計票，并由公證機關對其計票流程給以公證。基金照顧東說念主或基金托管東說念主拒派代 表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。   八、收效與公告   基金份額捏有東說念主大會的決議，召集東說念主應當自通過之日起 5 日內報中國證監會 備案。   基金份額捏有東說念主大會的決議自表決通過之日起收效。   基金份額捏有東說念主大會決議自收效之日起 2 日內在軌則媒介上公告。要是采選 通信方式進行表決，在公告基金份額捏有東說念主大會決議時，必須將公文憑全文、公 證機構、公證員姓名等一同公告。   基金照顧東說念主、基金托管東說念主和基金份額捏有東說念主應當擴張收效的基金份額捏有東說念主 大會的決議。收效的基金份額捏有東說念主大會決議對整體基金份額捏有東說念主、基金照顧                                   基金合同 東說念主、基金托管東說念主均有箝制力。   九、實施側袋機制時代基金份額捏有東說念主大會的特殊約定   若本基金實施側袋機制，則干系基金份額或表決權的比例指主袋份額捏有東說念主 和側袋份額捏有東說念主辨認捏有或代表的基金份額或表決權允洽該等比例，但若干系 基金份額捏有東說念主大會召集和審議事項不觸及側袋賬戶的，則僅指主袋份額捏有東說念主 捏有或代表的基金份額或表決權允洽該等比例： 基金份額 10%以上（含 10%）； 記日干系基金份額的二分之一（含二分之一）； 捏有東說念主所捏有的基金份額不小于在權益登記日干系基金份額的二分之一（含二分 之一）； 于在權益登記日干系基金份額的二分之一、召集東說念主在原公告的基金份額捏有東說念主大 會召開時辰的 3 個月以后、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額捏有 東說念主大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份額的捏有東說念主參與或授 權他東說念主參與基金份額捏有東說念主大會投票； （含 50%）選舉產生又名基金份額捏有東說念主動作該次基金份額捏有東說念主大會的主捏 東說念主； 之一以上（含二分之一）通過； 分之二以上（含三分之二）通過。   歸攏主側袋賬戶內的每份基金份額具有對等的表決權。   十、本部分對于基金份額捏有東說念主大會召開事由、召開條件、議事身手、表決 條件等軌則，但凡獲勝援用法律法例的部分，如將來法律法例修改導致干系內容 被取消或變更的，基金照顧東說念主與基金托管東說念主協商一致并提前公告后，可獲勝對本                                基金合同 部安分容進行修改和診治，無需召開基金份額捏有東說念主大會審議。                                    基金合同   第九部分   基金照顧東說念主、基金托管東說念主的更換條件和身手   一、基金照顧東說念主和基金托管東說念主職責拒絕的情形   （一）基金照顧東說念主職責拒絕的情形   有下列情形之一的，基金照顧東說念主職責拒絕：   （二） 基金托管東說念主職責拒絕的情形   有下列情形之一的，基金托管東說念主職責拒絕：   二、基金照顧東說念主和基金托管東說念主的更換身手   （一） 基金照顧東說念主的更換身手 的基金照顧東說念主形成決議，該決議需經參加大會的基金份額捏有東說念主所捏表決權的三 分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起收效； 金照顧東說念主； 捏有東說念主大會決議收效后 2 日內在軌則媒介公告； 時向臨時基金照顧東說念主或新任基金照顧東說念主持理基金照顧業務的叮囑手續，臨時基金                                   基金合同 照顧東說念主或新任基金照顧東說念主應實時招攬。臨時基金照顧東說念主或新任基金照顧東說念主應與基 金托管東說念主查對基金鈔票總值； 事務所對基金財產進行審計，并將審計結果給以公告，同期報中國證監會備案。 審計用度在基金財產中列支； 應按其要求替換或刪除基金稱號中與原任基金照顧東說念主關聯的稱號字樣。   （二） 基金托管東說念主的更換身手 的基金托管東說念主形成決議，該決議需經參加大會的基金份額捏有東說念主所捏表決權的三 分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起收效； 金托管東說念主； 捏有東說念主大會決議收效后 2 日內在軌則媒介公告； 業務良友，實時辦理基金財產和基金托管業務的叮囑手續，新任基金托管東說念主或者 臨時基金托管東說念主應當實時招攬。新任基金托管東說念主或者臨時基金托管東說念主應與基金管 理東說念主查對基金鈔票總值； 事務所對基金財產進行審計，并將審計結果給以公告，同期報中國證監會備案。 審計用度在基金財產中列支。   （三）基金照顧東說念主與基金托管東說念主同期更換的條件和身手 總份額 10%以上（含 10%）的基金份額捏有東說念主提名新的基金照顧東說念主和基金托管 東說念主；                                     基金合同 管東說念主的基金份額捏有東說念主大會決議收效后 2 日內在軌則媒介上聯合公告。   （四）新任基金照顧東說念主或臨時基金照顧東說念主招攬基金照顧業務或新任基金托管 東說念主或臨時基金托管東說念主招攬基金財產和基金托管業務前，原任基金照顧東說念主或原任基 金托管東說念主應接續履行干系職責，并保證不作念出對基金份額捏有東說念主的利益釀成挫傷 的行動。   （五）本部分對于基金照顧東說念主、基金托管東說念主更換條件和身手的約定，但凡直 接援用法律法例或監管功令的部分，如將來法律法例或監管功令修改導致干系內 容被取消或變更的，基金照顧東說念主與基金托管東說念主協商一致并提前公告后，可獲勝對 相應內容進行修改和診治，無需召開基金份額捏有東說念主大會審議。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管東說念主和基金照顧東說念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他關聯軌則簽訂 托管合同。   簽訂托管合同的目的是明確基金托管東說念主與基金照顧東說念主之間在基金財產的保 管、投資運作、凈值狡計、收益分撥、信息透露及彼此監督等干系事宜中的職權 義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額捏有東說念主的正當權益。                                    基金合同           第十一部分   基金份額的登記   一、基金份額的登記業務   本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、計帳和結算業務，具體內容 包括投資東說念主基金賬戶的建立和照顧、基金份額登記、基金銷售業務的證明、計帳 和結算、代理披發紅利、建立并看護基金份額捏有東說念主名冊和辦理非交游過戶等。   二、基金登記業務辦理機構   本基金的登記業務由基金照顧東說念主或基金照顧東說念主委用的其他允洽條件的機構 辦理。基金照顧東說念主委用其他機構辦理本基金登記業務的，應與代理東說念主簽訂委用代 理合同，以明確基金照顧東說念主和代理機構在投資者基金賬戶照顧、基金份額登記、 計帳及基金交游證明、披發紅利、建立并看護基金份額捏有東說念主名冊等事宜中的權 利和義務，保護基金份額捏有東說念主的正當權益。   三、基金登記機構的職權   基金登記機構享有以下職權： 關軌則于初始實施前在軌則媒介上公告；   四、基金登記機構的義務   基金登記機構承擔以下義務： 記業務； 細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得 少于 20 年，法律法例另有軌則的從其軌則；                                    基金合同 基金份額捏有東說念主或基金帶來的損失，須承擔相應的補償包袱，但司法強制查抄情 形及法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他情形除外； 務、提供其他必要的作事；                                      基金合同              第十二部分        基金的投資   一、投資見識   通過主要投資于見識 ETF，細巧追蹤標的指數，追求追蹤偏離度和追蹤誤差 的最小化。   二、投資范圍   本基金主要投資于見識 ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好地竣事 投資見識，本基金可少量投資于非標的指數成份股（包括主板、創業板偏激他中 國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行單子、金融 債、企業債、公司債、公開拓行的次級債、地點政府債券、政府支捏機構債券、 中期單子、可調遣債券（含分離交游可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短 期融資券等）、債券回購、股指期貨、鈔票支捏證券、同行存單、銀行入款、貨 幣阛阓器用以及法律法例或中國證監會允許基金投資的其他金融器用。   本基金將根據法律法例的軌則參與融資和轉融通證券出借業務。   基金的投資組合比例為：本基金投資于見識 ETF 的比例不低于基金鈔票凈 值的 90%。每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，本基金 捏有的現款或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中， 現款不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。   如法律法例或監管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基 金照顧東說念主在履行順應身手后，不錯相應診治本基金的投資范圍和投資比例軌則。   三、投資策略   本基金為見識 ETF 的聯合基金，以見識 ETF 動作其主要投資標的，便捷投 資東說念主通過本基金投資見識 ETF。本基金并不參與見識 ETF 的照顧。   本基金主要投資于見識 ETF、標的指數成份股、備選成份股，其中，投資于 見識 ETF 的比例不低于基金鈔票凈值的 90%。為更好地竣事投資見識，本基金 可少量投資于非標的指數成份股（包括主板、創業板偏激他中國證監會允許基金 投資的股票、存托憑證）、債券、債券回購、鈔票支捏證券、銀行入款、同行存 單、貨幣阛阓器用、股指期貨以及法律法例或中國證監會允許基金投資的其他金                                      基金合同 融器用。   本基金將根據阛阓的實踐情況，順應診治基金鈔票在各種鈔票上的配置比 例，以保證對標的指數的靈驗追蹤。   在平素阛阓情況下，本基金力求凈值增長率與事跡比擬基準之間的日均追蹤 偏離度的十足值不著手 0.35%，年追蹤誤差不著手 4%。如因指數編制功令診治 或其他要素導致追蹤偏離度和追蹤誤差著手上述范圍，基金照顧東說念主應采選合理措 施幸免追蹤偏離度、追蹤誤差進一步擴大。   本基金投資見識 ETF 的兩種方式如下：   （1）申購和贖回：以申購/贖回對價進行申購贖回見識 ETF 或者按照見識 ETF 法律文獻的約定以其他方式申購贖回見識 ETF。   （2）二級阛阓方式：在二級阛阓進行見識 ETF 基金份額的交游。   在投資運作流程中，本基金將在詳細推敲合規、風險、結果、成本等要素的 基礎上，決定采選一級阛阓申購贖回的方式或二級阛阓買賣的方式投資于見識 ETF。當見識 ETF 申購、贖回或交游模式進行了變更或診治，本基金也將作相應 的變更或診治。   （1）股票組合構建方法   本基金不錯獲勝投成本基金標的指數的成份股及備選成份股，該部分股票資 產投資原則上主要采選完全復制策略，即按照標的指數的成份股組成偏激權重構 建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股偏激權重的變動進行相應診治。在 特殊情況下，本基金將遴聘其他股票或股票組合對標的指數中的股票加以替換， 這些情況包括但不限于以下情形：1）標的指數成份股流動性嚴重不及；2）標的 指數的成份股恒久停牌；3）其他對本基金照顧東說念主追蹤標的指數組成嚴重制約的 情形等。   （2）股票組合的診治   本基金所構建的股票組合將根據所追蹤的標的指數對其成份股的診治而進 行相應的依期追蹤診治。                                 基金合同   基金司理將追蹤標的指數變動、基金組合追蹤偏離度情況，結合成份股基本 面情況、流動性現象、基金申購和贖回的現款流量情況以及組合投資績效評估的 結果，對投資組合進行監控和診治，密切追蹤標的指數。   本基金將根據投資見識，基于對基礎證券投資價值的深遠研究判斷，進行存 托憑證的投資。   本基金基于流動性照顧及策略性投資的需要，將投資于債券，投資的目的是 保證基金鈔票流動性，靈驗利用基金鈔票，擢升基金鈔票的投資收益。本基金將 密切護理國表里宏不雅經濟走勢與我國財政、貨幣策略動向，斟酌明天利率變動走 勢，從上至下地詳情投資組合久期，并結合信用分析等從下到上的個券遴聘方法 構建債券投資組合。   可調遣債券和可交換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的秉性，具有抵 御下行風險、獲取股票價錢高漲收益的特色。本基金在對可調遣債券和可交換債 券條件和標的公司基本面進行深遠分析研究的基礎上，利用訂價模子進行估值分 析，投資具有較高安全邊緣和風雅流動性的可調遣債券和可交換債券，獲取慎重 的投資請問。   本基金將重心對阛阓利率、刊行條件、支捏鈔票的組成及質料、提前償還率、 風險補償收益和阛阓流動性等影響鈔票支捏證券價值的要素進行分析，并接濟采 用蒙特卡洛方法等數目化訂價模子，評估鈔票支捏證券的相對投資價值并作念出相 應的投資決策。   本基金將根據風險照顧的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下， 本著嚴慎原則，參與股指期貨投資。本基金投資股指期貨將主要遴聘流動性好、 交游活躍的股指期貨合約。本基金力求利用股指期貨的對沖作用，縮短股票組合 的系統性風險。                                        基金合同   本基金在參與融資業務時，將通過對阛阓環境、利率水平、基金范圍以及基 金申購贖回情況等要素的研究和判斷，決定融資范圍。本基金照顧東說念主將充分推敲 融資業務的收益性、流動性及風險性特征，嚴慎進行投資，擢升基金的投資收益。   為更好竣事投資見識，在加強風險防衛并盲從審慎原則的前提下，本基金可 根據投資照顧的需要參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析阛阓情況、投資 者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等要素的基礎上，合理詳情 出借證券的范圍、期限和比例。   四、投資限制   基金的投資組合應遵從以下限制：   （1）本基金投資于見識 ETF 的比例不低于基金鈔票凈值的 90%；   （2）每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，本基金 捏有的現款或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中， 現款不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；   （3）本基金投資于歸攏原始權益東說念主的各種鈔票支捏證券的比例，不得著手 基金鈔票凈值的 10%；   （4）本基金捏有的整個鈔票支捏證券，其市值不得著手基金鈔票凈值的   （5）本基金捏有的歸攏（指歸攏信用級別）鈔票支捏證券的比例，不得超 過該鈔票支捏證券范圍的 10%；   （6）本基金照顧東說念主照顧的整個基金投資于歸攏原始權益東說念主的各種鈔票支捏 證券，不得著手其各種鈔票支捏證券所有范圍的 10%；   （7）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的鈔票支捏證 券。基金捏有鈔票支捏證券時代，要是其信用等第下跌、不再允洽投資尺度，應 在評級詮釋發布之日起 3 個月內給以整個賣出；   （8）基金財產參與股票刊行申購，本基金所申報的金額不著手本基金的總 鈔票，本基金所申報的股票數目不著手擬刊行股票公司本次刊行股票的總量；   （9）本基金插足世界銀行間同行阛阓進行債券回購的最恒久限為 1 年，債                                     基金合同 券回購到期后不得延期；   （10）本基金參與股指期貨交游，應當盲從下列要求： 金鈔票凈值的 10%； 不得著手基金鈔票凈值的 95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一 年以內的政府債券）、鈔票支捏證券、買入返售金融鈔票（不含質押式回購）等； 捏有的股票總市值的 20%； 狡計）應當允洽基金合同對于股票投資比例的關聯約定； 不得著手上一交游日基金鈔票凈值的 20%；   （11）本基金參與融資的，每個交游日日終，本基金捏有的融資買入股票與 其他有價證券市值之和，不得著手基金鈔票凈值的 95%；   （12）本基金參與轉融通證券出借業務的，盲從以下投資限制： 上的出借證券應納入《流動性風險照顧軌則》所述流動性受限證券的范圍； 均狡計； 素甚至基金投資不允洽上述比例限制的，基金照顧東說念主不得新增出借業務；   （13）本基金主動投資于流動性受限鈔票的市值所有不得著手本基金鈔票凈 值的 15%；因證券阛阓波動、上市公司股票停牌、基金范圍變動等基金照顧東說念主之 外的要素甚至基金不允洽該比例限制的，基金照顧東說念主不得主動新增流動性受限資 產的投資；   （14）本基金與私募類證券資管居品及中國證監會認定的其他主體為交游對                                       基金合同 手開展逆回購交游的，可接受質押品的稟賦要求應當與本基金合同約定的投資范 圍保捏一致；   （15）本基金鈔票總值不著手基金鈔票凈值的 140%；   （16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交游的股票擴張，與境 內上市交游的股票合并狡計；   （17）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他投資限制。   因證券/期貨阛阓波動、基金范圍變動、標的指數成份股診治、標的指數成 份股流動性限制、見識 ETF 暫停申購、贖回或二級阛阓交游停牌等基金照顧東說念主 之外的要素甚至基金投資比例不允洽上述第（1）項軌則投資比例的，基金照顧 東說念主應當在 20 個交游日內進行診治。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因證券/期貨阛阓波動、證券刊行東說念主合并、基金范圍變動、標的指數 成份股診治、標的指數成份股流動性限制、見識 ETF 暫停申購、贖回或二級市 場交游停牌等基金照顧東說念主之外的要素甚至基金投資比例不允洽上述軌則投資比 例的，基金照顧東說念主應當在干系證券可交游的 10 個交游日內進行診治，但中國證 監會軌則的特殊情形除外。法律法例另有軌則的從其軌則。   基金照顧東說念主應當自基金合同收效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符 合基金合同的關聯約定。在上述時代內，本基金的投資范圍、投資策略應當允洽 基金合同的約定。基金托管東說念主對基金的投資的監督與查抄自本基金合同收效之日 最先始。   法律法例或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金照顧東說念主在 履行順應身手后，則本基金投資不再受干系限制或以變更后的軌則為準，無需召 開基金份額捏有東說念主大會審議。   為防備基金份額捏有東說念主的正當權益，基金財產不得用于下列投資或者行為：   （1）承銷證券；   （2）違反軌則向他東說念主貸款或者提供擔保；   （3）從事承擔無盡包袱的投資；   （4）向其基金照顧東說念主、基金托管東說念主出資；   （5）從事內幕交游、閣下證券交游價錢偏激他不正派的證券交游行為；                                  基金合同   （6）法律、行政法例和中國證監會軌則攔阻的其他行為。   法律法例或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金照顧東說念主在 履行順應身手后，則本基金投資不再受干系限制或以變更后的限制為準。   基金照顧東說念主運用基金財產買賣基金照顧東說念主、基金托管東說念主偏激控股鼓勵、實踐 適度東說念主或者與其有關鍵蠻橫關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券，或 者從事其他關鍵關聯交游的，應當允洽基金的投資見識和投資策略，遵從基金份 額捏有東說念主利益優先原則，防衛利益突破，建立健全里面審批機制和評估機制，按 照阛阓平允合理價錢擴張。干系交游必須事前得到基金托管東說念主的同意，并按法律 法例給以透露。關鍵關聯交游應提交基金照顧東說念主董事會審議，并經過三分之二以 上的頹靡董事通過。基金照顧東說念主董事會應至少每半年對關聯交游事項進行審查。   五、標的指數與事跡比擬基準   本基金的標的指數為中證全指證券公司指數。   明天若出現標的指數不允洽法律法例的要求（因成份股價錢波動等指數編制 方法變動之外的要素甚至標的指數不允洽要求的情形除外）、指數編制機構退出 等情形，基金照顧東說念主應當自該情形發生之日起十個責任日內向中國證監會詮釋并 提倡照顧有策動，如更換基金標的指數、調遣運作方式，與其他基金合并、或者終 止基金合同等，并在 6 個月內召集基金份額捏有東說念主大會進行表決，基金份額捏有 東說念主大會未告捷召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同拒絕。   自指數編制機構罷手標的指數的編制及發布至照顧有策動確依時代，基金照顧 東說念主應按照指數編制機構提供的最近一個交游日的指數信息遵從基金份額捏有東說念主 利益優先原則維持基金投資運作。   本基金的事跡比擬基準為：中證全指證券公司指數收益率*95%+銀行活期存 款利率(稅后)*5%。   本基金通過主要投資于見識 ETF，細巧追蹤標的指數。因此，該指數好像較 好地反應本基金的投資策略，好像較為客不雅地反應本基金的風險收益特征。   若本基金標的指數發生變更，基金事跡比擬基準隨之變更，由基金照顧東說念主根                                      基金合同 據標的指數變更情形履行順應身手并進行公告。法律法例或監管機構另有軌則 的，從其軌則。   六、風險收益特征   本基金為 ETF 聯合基金，見識 ETF 為股票型指數基金，其預期收益及預期 風險水平表面上高于羼雜型基金、債券型基金和貨幣阛阓基金。本基金主要通過 投資于見識 ETF 追蹤標的指數發達，具有與標的指數以及標的指數所代表的證 券阛阓不異的風險收益特征。   七、見識 ETF 的變更   見識 ETF 出現下述情形之一的，本基金在履行順應身手后，將由投資于目 標 ETF 的聯合基金變更為獲勝投資該標的指數的指數基金；若屆時本基金照顧 東說念主已有以該指數動作標的指數的指數基金，則本基金將本著防備投資者正當權益 的原則，在履行順應身手后，登第其他合適的指數動作標的指數。相應地，基金 合同中將刪除對于見識 ETF 的表述部分，或將變更標的指數，屆時將由基金管 理東說念主另行公告。 照顧東說念主相通的除外）；   若見識 ETF 變更標的指數，本基金在履行順應身手后相應變更標的指數且 接續投資于該見識 ETF。   八、基金照顧東說念主代表基金應用鼓勵或債權東說念主職權的處理原則及方法 護基金份額捏有東說念主的利益；                                  基金合同 東說念主牟取任何不妥利益。   九、側袋機制的實施和投資運作安排   當基金捏有特定鈔票且存在或潛在大額贖回懇求時，根據最大限制保護基金 份額捏有東說念主利益的原則，基金照顧東說念主經與基金托管東說念主協商一致，并接洽管帳師事 務所意見后，不錯依照法律法例及基金合同的約定啟用側袋機制。   側袋機制實施時代，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業 績比擬基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。   側袋賬戶的實施條件、實施身手、運作安排、投資安排、特定鈔票的處置變 現和支付等對投資者權益有關鍵影響的事項詳見招募說明書的軌則。                                   基金合同              第十三部分        基金的財產   一、基金鈔票總值   基金鈔票總值是指基金領有的見識 ETF 基金份額、各種有價證券及單子價 值、銀行入款本息、基金應收款項偏激他鈔票的價值總和。   二、基金鈔票凈值   基金鈔票凈值是指基金鈔票總值減去基金欠債后的價值。   三、基金財產的賬戶   基金托管東說念主根據干系法律法例、紀律性文獻為本基金開立資金賬戶、證券賬 戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金照顧東說念主、基金托管 東說念主、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以偏激他基金財產賬戶相獨 立。   四、基金財產的看護和責罰   本基金財產頹靡于基金照顧東說念主、基金托管東說念主和基金銷售機構的財產，并由基 金托管東說念主看護。基金照顧東說念主、基金托管東說念主、基金登記機構和基金銷售機構以其自 有的財產承擔其自身的法律包袱，其債權東說念主不得對本基金財產應用請求凍結、扣 押或其他職權。除照章律法例和《基金合同》的軌則責罰外，基金財產不得被處 分。   基金照顧東說念主、基金托管東說念主因照章終結、被照章毀掉或者被照章宣告歇業等原 因進行計帳的，基金財產不屬于其計帳財產。基金照顧東說念主照顧運作基金財產所產 生的債權，不得與其固有鈔票產生的債務彼此抵銷；基金照顧東說念主照顧運作不同基 金的基金財產所產生的債權債務不得彼此抵銷。非因基金財產自身承擔的債務， 不得對基金財產強制擴張。                                   基金合同            第十四部分   基金鈔票估值   一、估值日   本基金的估值日為本基金干系的證券交游形式的交游日以及國度法律法例 軌則需要對外透露基金凈值的非交游日。   二、估值對象   基金所領有的見識 ETF 基金份額、股票、債券和銀行入款本息、應收款項、 股指期貨合約、其他投資等鈔票及欠債。   三、估值原則   基金照顧東說念主在詳情干系金融鈔票和金融欠債的公允價值時，應允洽《企業會 計準則》、監管部門關聯軌則。   （一）對存在活躍阛阓且好像獲取相通鈔票或欠債報價的投資品種，在估值 日有報價的，除管帳準則軌則的例外情況外，應將該報價不加診治地應用于該資 產或欠債的公允價值計量。估值日無報價且最近交游日后未發生影響公允價值計 量的關鍵事件的，應采選最近交游日的報價詳情公允價值。有充足字據標明估值 日或最近交游日的報價不可確鑿反應公允價值的，打發報價進行診治，詳情公允 價值。   與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應以相通鈔票或欠債的公允價值 為基礎，并在估值技藝中推敲不同特征要素的影響。特征是指對鈔票出售或使用 的限制等，要是該限制是針對鈔票捏有者的，那么在估值技藝中不應將該限制作 為特征推敲。此外，基金照顧東說念主不應試慮因其大批捏有干系鈔票或欠債所產生的 溢價或折價。   （二）對不存在活躍阛阓的投資品種，應采選在當前情況下適用況兼有滿盈 可利用數據和其他信息支捏的估值技藝詳情公允價值。采選估值技藝詳情公允價 值時，應優先使用可不雅察輸入值，唯獨在無法取得干系鈔票或欠債可不雅察輸入值 或取得不切實可行的情況下，才不錯使用不可不雅察輸入值。   （三）如經濟環境發生關鍵變化或證券刊行東說念主發生影響證券價錢的關鍵事 件，使潛在估值診治對前一估值日的基金鈔票凈值的影響在 0.25%以上的，打發 估值進行診治并詳情公允價值。                                     基金合同   四、估值方法   本基金捏有的見識 ETF 基金份額按估值日見識 ETF 基金的基金份額凈值估 值。如該日見識 ETF 未公布凈值，則按該日見識 ETF 最近公布的凈值估值。   （1）交游所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交游所掛牌 的市價（收盤價）估值；估值日無交游的，且最近交游日后經濟環境未發生關鍵 變化或證券刊行機構未發生影響證券價錢的關鍵事件的，以最近交游日的市價 （收盤價）估值；如最近交游日后經濟環境發生了關鍵變化或證券刊行機構發生 影響證券價錢的關鍵事件的，可參考近似投資品種的現行市價及關鍵變化要素， 診治最近交游市價，詳情公允價錢；   （2）交游所上市交游或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，登第估值日第三 方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；   （3）交游所上市交游或掛牌轉讓的含權固定收益品種，登第估值日第三方 估值機構提供的相應品種當日的唯獨估值凈價或保舉估值凈價進行估值；   （4）交游所上市交游的可調遣債券以逐日收盤價動作估值全價；   （5）交游所上市不存在活躍阛阓的有價證券，采選估值技藝詳情公允價值。 交游所阛阓掛牌轉讓的鈔票支捏證券，采選估值技藝詳情公允價值；   （6）對在交游所阛阓刊行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍阛阓的 情況下，應以活躍阛阓上未經診治的報價動作估值日的公允價值；對于活躍阛阓 報價未能代表估值日公允價值的情況下，打發阛阓報價進行診治以證明估值日的 公允價值；對于不存在阛阓行為或阛阓行為很少的情況下，應采選估值技藝詳情 其公允價值。   （1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交游所掛牌 的歸攏股票的估值方法估值；該日無交游的，以最近一日的市價（收盤價）估值；   （2）初度公開拓行未上市的股票和債券，采選估值技藝詳情公允價值，在 估值技藝難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；   （3）在刊行時明確一依期限限售期的股票，包括但不限于非公開拓行股票、                                 基金合同 初度公開拓行股票時公司鼓勵公開拓售股份、通過巨額交游取得的帶限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回購交游中的質押券等暢達受限股票，按監 管機構或行業協會關聯軌則詳情公允價值。 的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間阛阓上含權的固定收益品種，按照第 三方估值機構提供的相應品種當日的唯獨估值凈價或保舉估值凈價估值。對于含 投資東說念主回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未應用回售權的按 照長待償期所對應的價錢進行估值。對銀行間阛阓未上市，且第三方估值機構未 提供估值價錢的債券，在刊行利率與二級阛阓利率不存在顯著相反，未上市時代 阛阓利率莫得發生大的變動的情況下，按成本估值。 值。   捏有的銀行依期入款或文書入款以本金列示，按合同或合同利率逐日證明利 息收入。 無結算價的，且最近交游日后經濟環境未發生關鍵變化的，采選最近交游日結算 價估值。國度有最新軌則的，按其軌則進行估值。 確保基金估值的平允性。 會的干系軌則進行估值。 金照顧東說念主可根據具體情況與基金托管東說念主約定后，按最能反應公允價值的價錢估 值。 最新軌則的，按其軌則進行估值。 按國度最新軌則估值。                                      基金合同   如基金照顧東說念主或基金托管東說念主發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程 序及干系法律法例的軌則或者未能充分防備基金份額捏有東說念主利益時，應立即文書 對方，共同查明原因，兩邊協商照顧。   根據關聯法律法例，基金鈔票凈值狡計和基金管帳核算的義務由基金照顧東說念主 承擔。本基金的基金管帳包袱方由基金照顧東說念主擔任，因此，就與本基金關聯的會 計問題，如經干系各方在對等基礎上充分計劃后，仍無法達成一致的意見，按照 基金照顧東說念主對基金凈值信息的狡計結果對外給以公布。   五、估值身手 是按照每個責任日閉市后，各種基金份額的基金鈔票凈值除以當日該類別基金份 額的余額數目狡計，精準到 0.0001 元，極少點后第 5 位四舍五入。基金照顧東說念主 不錯設立大額贖回情形下的凈值精度濟急診治機制。國度另有軌則的，從其軌則。   基金照顧東說念主于每個責任日狡計基金鈔票凈值及各種別基金份額凈值，并按規 定公告。 或本基金合同的軌則暫停估值時除外。基金照顧東說念主每個責任日對基金鈔票估值 后，將各種別基金份額凈值結果發送基金托管東說念主，經基金托管東說念主復核無誤后，由 基金照顧東說念主按約定對外公布。   六、估值舛錯的處理   基金照顧東說念主和基金托管東說念主將采選必要、順應、合理的措施確保基金鈔票估值 的準確性、實時性。當任一類基金份額凈值極少點后 4 位以內（含第 4 位）發生 估值舛錯時，視為該類基金份額凈值舛錯。   本基金合同確當事東說念主應按照以下約定處理：   本基金運作流程中，要是由于基金照顧東說念主或基金托管東說念主、或登記機構、或銷 售機構、或投資東說念主自身的舛訛釀成估值舛錯，導致其他當事東說念主遇到損失的，舛訛 的包袱東說念主應當對由于該估值舛錯遇到損不當事東說念主（“受損方”）的獲勝損失按下述 “估值舛錯處理原則”給予補償，承擔補償包袱。   上述估值舛錯的主要類型包括但不限于：良友申報差錯、數據傳輸差錯、數                                  基金合同 據狡計差錯、系統故障差錯、下達指示差錯等。   （1）估值舛錯已發生，但尚未給當事東說念主釀成損失機，估值舛錯包袱方應及 時誘騙各方，實時進行改換，因改換估值舛錯發生的用度由估值舛錯包袱方承擔； 由于估值舛錯包袱方未實時改換已產生的估值舛錯，給當事東說念主釀成損失的，由估 值舛錯包袱方對獲勝損失承擔補償包袱；若估值舛錯包袱方還是積極誘騙，況兼 有協助義務確當事東說念主有滿盈的時辰進行改換而未改換，則其應當承擔相應補償責 任。估值舛錯包袱方打發改換的情況向關聯當事東說念主進行證明，確保估值舛錯已得 到改換。   （2）估值舛錯的包袱方對關聯當事東說念主的獲勝損失負責，分歧迤邐損失負責， 況兼僅對估值舛錯的關聯獲勝當事東說念主負責，分歧第三方負責。   （3）因估值舛錯而獲取不妥得利確當事東說念主負有實時返還不妥得利的義務。 但估值舛錯包袱方仍打發估值舛錯負責。要是由于獲取不妥得利確當事東說念主不返還 或不整個返還不妥得利釀成其他當事東說念主的利益損失（“受損方”），則估值舛錯責 任方應補償受損方的損失，并在其支付的補償金額的范圍內對獲取不妥得利確當 事東說念主享有要求托付不妥得利的職權；要是獲取不妥得利確當事東說念主還是將此部分不 當得利返還給受損方，則受損方應當將其還是獲取的補償額加上還是獲取的不妥 得利返還的總和著手其實踐損失的差額部分支付給估值舛錯包袱方。   （4）估值舛錯診治采選盡量規復至假定未發生估值舛錯的正確情形的方式。   估值舛錯被發現后，關聯確當事東說念主應當實時進行處理，處理的身手如下：   （1）查明估值舛錯發生的原因，列明統統確當事東說念主，并根據估值舛錯發生 的原因詳情估值舛錯的包袱方；   （2）根據估值舛錯處理原則或當事東說念主協商的方法對因估值舛錯釀成的損失 進行評估；   （3）根據估值舛錯處理原則或當事東說念主協商的方法由估值舛錯的包袱方進行 改換和補償損失；   （4）根據估值舛錯處理的方法，需要修改基金登記機構交游數據的，由基 金登記機構進行改換，并就估值舛錯的改換向關聯當事東說念主進行證明。                                    基金合同   （1）基金份額凈值狡計出現舛錯時，基金照顧東說念主應當立即給以糾正，通報 基金托管東說念主，并采選合理的措施防御損失進一步擴大。   （2）舛錯偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金照顧東說念主應當通報基 金托管東說念主并報中國證監會備案；舛錯偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基 金照顧東說念主應當公告，并報中國證監會備案。   （3）前述內容如法律法例或監管機構另有軌則的，從其軌則處理。   七、暫停估值的情形 業時； 鈔票價值時； 商證明后，基金照顧東說念主應當暫停估值；   八、基金凈值的證明   基金鈔票凈值和各種別基金份額凈值由基金照顧東說念主負責狡計，基金托管東說念主負 責進行復核。基金照顧東說念主應于每個洞開日交游收尾后狡計當日的基金鈔票凈值和 各種別基金份額凈值并發送給基金托管東說念主。基金托管東說念主對凈值狡計結果復核證明 后發送給基金照顧東說念主，由基金照顧東說念主對基金凈值給以公布。   九、特殊情況的處理 所釀成的誤差不動作基金鈔票估值舛錯處理。 誤或者由于其他不可抗力等，基金照顧東說念主和基金托管東說念主天然還是采選必要、順應、 合理的措施進行查抄，但未能發現舛錯的，由此釀成的基金鈔票估值舛錯，基金 照顧東說念主和基金托管東說念主免除補償包袱。但基金照顧東說念主、基金托管東說念主應當積極采選必 要的措施削弱或排斥由此釀成的影響。                               基金合同  十、實施側袋機制時代的基金鈔票估值  本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶鈔票進行估值并披 露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停透露側袋賬戶份額凈值。                                      基金合同             第十五部分   基金用度與稅收   一、基金用度的種類    《基金合同》收效后與基金干系的信息透露用度，但法律法例、中國證監 會另有軌則的除外；    《基金合同》收效后與基金干系的管帳師費、審計費、訟師費、仲裁費和 訴訟費； 申贖用度等）； 用度。   二、基金用度計提方法、計提尺度和支付方式   本基金基金財產中投資于見識 ETF 的部分不收取照顧費。在每每情況下， 按前一日基金鈔票凈值扣除基金財產中見識 ETF 基金份額所對應鈔票凈值后剩 余部分（若為負數，則取 0）的 0.50%的年費率計提。照顧費的狡計方法如下：   H＝E×0.50%÷當年天數   H 為逐日應計提的基金照顧費   E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產中見識 ETF 基金份額所對應鈔票凈 值后剩余部分（若為負數，則取 0）   基金照顧費逐日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管東說念主根 據與基金照顧東說念主查對一致的財務數據，自動在月初 5 個責任日內、按照指定的賬                                    基金合同 戶旅途進行資金支付，基金照顧東說念主無需再出具資金劃撥指示。若遇法定節沐日、 公放假等，支付日歷順延。用度自動扣劃后，基金照顧東說念主應進行查對，如發現數 據不符，實時計劃基金托管東說念主協商照顧。   本基金基金財產中投資于見識 ETF 的部分不收取托管費。在每每情況下， 按前一日基金鈔票凈值扣除基金財產中見識 ETF 基金份額所對應鈔票凈值后剩 余部分（若為負數，則取 0）的 0.10%的年費率計提。托管費的狡計方法如下：   H＝E×0.10%÷當年天數   H 為逐日應計提的基金托管費   E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產中見識 ETF 基金份額所對應鈔票凈 值后剩余部分（若為負數，則取 0）   基金托管費逐日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管東說念主根 據與基金照顧東說念主查對一致的財務數據，自動在月初 5 個責任日內、按照指定的賬 戶旅途進行資金支付，基金照顧東說念主無需再出具資金劃撥指示。若遇法定節沐日、 公放假等，支付日歷順延。用度自動扣劃后，基金照顧東說念主應進行查對，如發現數 據不符，實時計劃基金托管東說念主協商照顧。   本基金 A 類基金份額不收取銷售作事費，C 類和 E 類基金份額的銷售作事 費按前一日該類基金份額基金鈔票凈值的 0.30%年費率計提。狡計方法如下：   H＝F×0.30%÷當年天數   H 為該類基金份額逐日應計提的銷售作事費   F 為該類基金份額前一日基金鈔票凈值   C 類和 E 類基金份額銷售作事費逐日計提，逐日累計至每個月月末，按月支 付，由基金托管東說念主根據與基金照顧東說念主查對一致的財務數據，自動在月初 5 個責任 日內、按照指定的賬戶旅途進行資金支付，基金照顧東說念主無需再出具資金劃撥指示。 若遇法定節沐日、公放假等，支付日歷順延。用度自動扣劃后，基金照顧東說念主應進 行查對，如發現數據不符，實時計劃基金托管東說念主協商照顧。   上述“一、基金用度的種類”中第 4－11 項用度，根據關聯法例及相應合同規 定，按用度實踐開銷金額列入當期用度，由基金托管東說念主從基金財產中支付。                                 基金合同   三、不列入基金用度的模樣   下列用度不列入基金用度： 基金財產的損失； 目。   四、實施側袋機制時代的基金用度   本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶關聯的用度不錯從側袋賬戶中列支，但 應待側袋賬戶鈔票變現后方可列支，關聯用度可酌情收取或減免，但不得收取管 理費，詳見招募說明書的軌則。   五、基金稅收   本基金運作流程中觸及的各征稅主體，其征稅義務按國度稅收法律、法例執 行。基金財產投資的干系稅收，由基金份額捏有東說念主承擔，基金照顧東說念主或者其他扣 繳義務東說念主按照國度關聯稅收征收的軌則代扣代繳。                                      基金合同            第十六部分   基金的收益與分撥   一、基金利潤的組成   基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相 關用度后的余額，基金已竣事收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。   二、基金可供分撥利潤   基金可供分撥利潤指限制收益分撥基準日基金未分撥利潤與未分撥利潤中 已竣事收益的孰低數。   三、基金收益分撥原則 取銷售作事費，各種別基金份額對應的可供分撥利潤將有所不同，本基金歸攏類 別的每一基金份額享有同平分撥權； 金進行收益分撥，具體分撥有策動以公告為準；若《基金合同》收效不悅 3 個月可 不進行收益分撥； 可遴聘現款紅利或將現款紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若基金 份額捏有東說念主不遴聘，本基金默許的收益分撥方式是現款分成；   四、收益分撥有策動   基金收益分撥有策動中應載明截止收益分撥基準日的可供分撥利潤、基金收益 分撥對象、分撥時辰、分撥數額及比例、分撥方式等內容。   五、收益分撥有策動的詳情、公告與實施   本基金收益分撥有策動由基金照顧東說念主擬定，并由基金托管東說念主復核，在 2 日內在 軌則媒介公告。   六、基金收益分撥中發生的用度   基金收益分撥時所發生的銀行轉賬或其他手續用度由基金份額捏有東說念主自行 承擔。當基金份額捏有東說念主的現款紅利小于一定金額，不及以支付銀行轉賬或其他 手續用度時，基金登記機構可將基金份額捏有東說念主的現款紅利自動轉為相應類別的                                基金合同 基金份額。紅利再投資的狡計方法，依照《業務功令》擴張。  七、實施側袋機制時代的收益分撥  本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分撥，詳見招募說明書的軌則。                                         基金合同           第十七部分     基金的管帳與審計   一、基金管帳策略 管帳年度按如下原則：要是《基金合同》收效少于 2 個月，不錯并入下一個管帳 年度透露； 管帳核算，按照關聯軌則編制基金管帳報表； 并以書面方式證明。   二、基金的年度審計 共和國證券法》軌則的管帳師事務所偏激注冊管帳師對本基金的年度財務報表進 行審計。 換管帳師事務所需在 2 日內在軌則媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息透露   一、本基金的信息透露應允洽《基金法》、《運作辦法》、《信息透露辦法》、 《流動性風險照顧軌則》、《基金合同》偏激他關聯軌則。   二、信息透露義務東說念主   本基金信息透露義務東說念主包括基金照顧東說念主、基金托管東說念主、召集基金份額捏有東說念主 大會的基金份額捏有東說念主等法律法例和中國證監會軌則的天然東說念主、法東說念主和違章東說念主組 織。   本基金信息透露義務東說念主以保護基金份額捏有東說念主利益為根底起點，按照法律 法例和中國證監會的軌則透露基金信息，并保證所透露信息簡直鑿性、準確性、 竣工性、實時性、簡明性和易得性。   本基金信息透露義務東說念主應當在中國證監會軌則時辰內，將應予透露的基金信 息通過允洽中國證監會軌則條件的世界性報刊（以下簡稱“軌則報刊”）及《信 息透露辦法》軌則的互聯網網站（以下簡稱“軌則網站”）等媒介透露，并保證 基金投資者好像按照《基金合同》約定的時辰和方式查閱或者復制公開透露的信 息良友。   三、本基金信息透露義務東說念主承諾公開透露的基金信息，不得有下列行動：   四、本基金公開透露的信息應采選漢文文本。如同期采選外文文本的，基金 信息透露義務東說念主應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以漢文 文本為準。   本基金公開透露的信息采選阿拉伯數字；除相配說明外，貨幣單元為東說念主民幣 元。   五、公開透露的基金信息                                 基金合同   公開透露的基金信息包括：   （一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管合同、基金居品良友摘要    《基金合同》是界定《基金合同》當事東說念主的各項職權、義務關系，明確基 金份額捏有東說念主大會召開的功令及具體身手，說明基金居品的秉性等觸及基金投資 者關鍵利益的事項的法律文獻。 說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金居品秉性、風險揭示、信息披 露及基金份額捏有東說念主作事等內容。《基金合同》收效后，基金招募說明書的信息 發生關鍵變更的，基金照顧東說念主應當在三個責任日內，更新基金招募說明書并登載 在軌則網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金照顧東說念主至少每年更新 一次。基金拒絕運作的，基金照顧東說念主不再更新基金招募說明書。 作監督等行為中的職權、義務關系的法律文獻。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品良友摘要的信息發生關鍵變 更的，基金照顧東說念主應當在三個責任日內，更新基金居品良友摘要，并登載在軌則 網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金居品良友摘要其他信息發生變更的， 基金照顧東說念主至少每年更新一次。基金拒絕運作的，基金照顧東說念主不再更新基金居品 良友摘要。   基金召募懇求經中國證監會注冊后，基金照顧東說念主在基金份額發售的三日前， 將基金份額發售公告、基金招募說明書輔導性公告和《基金合同》輔導性公告登 載在軌則報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金居品良友摘要、 《基金合同》和基金托管合同登載在軌則網站上，并將基金居品良友摘要登載在 基金銷售機構網站或營業網點；基金托管東說念主應當同期將《基金合同》、基金托管 合同登載在網站上。   （二）基金份額發售公告   基金照顧東說念主應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披 露招募說明書確當日登載于軌則媒介上。   （三）《基金合同》收效公告                                   基金合同   基金照顧東說念主應當在收到中國證監會證明文獻的次日在軌則媒介上登載《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中將說明基金召募情況及基金照顧東說念主、基金照顧東說念主高檔管 理東說念主員、基金司理等東說念主員以及基金照顧東說念主鼓勵捏有的基金份額、承諾捏有的期限 等情況。   （四）基金凈值信息   《基金合同》收效后，在初始辦理基金份額申購或者贖回前，基金照顧東說念主應 當至少每周在軌則網站透露一次各種別基金份額凈值和基金份額累計凈值。   在初始辦理基金份額申購或者贖回后，基金照顧東說念主應當在不晚于每個洞開日 的次日，通過軌則網站、基金銷售機構網站或者營業網點，透露洞開日各種別的 基金份額凈值和基金份額累計凈值。   基金照顧東說念主應當在不晚于半年度和年度臨了一日的次日，在軌則網站透露半 年度和年度臨了一日的各種別基金份額凈值和基金份額累計凈值。   （五）基金份額申購、贖回價錢   基金照顧東說念主應當在《基金合同》、招募說明書等信息透露文獻上載明基金份 額申購、贖回價錢的狡計方式及關聯申購、贖回費率，并保證投資者好像在基金 銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息良友。   （六）基金依期詮釋，包括基金年度詮釋、基金中期詮釋和基金季度詮釋   基金照顧東說念主應當在每年收尾之日起三個月內，編制完成基金年度詮釋，將年 度詮釋登載在軌則網站上，并將年度詮釋輔導性公告登載在軌則報刊上。基金年 度詮釋中的財務管帳詮釋應當經過允洽《中華東說念主民共和國證券法》軌則的管帳師 事務所審計。   基金照顧東說念主應當在上半年收尾之日起兩個月內，編制完成基金中期詮釋，將 中期詮釋登載在軌則網站上，并將中期詮釋輔導性公告登載在軌則報刊上。   基金照顧東說念主應當在季度收尾之日起 15 個責任日內，編制完成基金季度詮釋， 將季度詮釋登載在軌則網站上，并將季度詮釋輔導性公告登載在軌則報刊上。   《基金合同》收效不及 2 個月的，基金照顧東說念主不錯不編制當期季度詮釋、中 期詮釋或者年度詮釋。   基金照顧東說念主應在年度詮釋、中期詮釋、季度詮釋均辨認透露基金照顧東說念主、基                                    基金合同 金照顧東說念主高檔照顧東說念主員、基金司理等東說念主員以及基金照顧東說念主鼓勵捏有基金的份額、 期限實時代的變動情況。   如詮釋期內出現單一投資者捏有基金份額達到或著手基金總份額 20%的情 形，為保險其他投資者的權益，基金照顧東說念主至少應當在依期詮釋“影響投資者決 策的其他伏擊信息”項下透露該投資者的類別、詮釋期末捏有份額及占比、詮釋 期內捏有份額變化情況及本基金的很是風險，中國證監會認定的特殊情形除外。   基金照顧東說念主應當在基金年度詮釋和中期詮釋中透露基金組合股產情況偏激 流動性風險分析等。   （七）臨時詮釋   本基金發生關鍵事件，關聯信息透露義務東說念主應當在 2 日內編制臨時詮釋書， 并登載在軌則報刊和軌則網站上。   前款所稱關鍵事件，是指可能對基金份額捏有東說念主權益或者基金份額的價錢產 生關鍵影響的下列事件： 務所； 事項，基金托管東說念主委用基金作事機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項； 東說念主變更； 負責東說念主發生變動； 基金托管東說念主有利基金托管部門的主要業務東說念主員在最近 12 個月內變動著手百分之 三十；                                     基金合同 關鍵行政處罰、刑事處罰，基金托管東說念主或其有利基金托管部門負責東說念主因基金托管 業務干系行動受到關鍵行政處罰、刑事處罰； 實踐適度東說念主或者與其有關鍵蠻橫關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證 券，或者從事其他關鍵關聯交游事項，中國證監會另有軌則的情形除外； 方式和費率發生變更； 責任日、45 個責任日出現基金份額捏有東說念主數目不悅 200 東說念主或者基金鈔票凈值低 于 5000 萬元的情形時； 格產生關鍵影響的其他事項或中國證監會軌則的其他事項。   （八）清晰公告   在《基金合同》存續期限內，任何各人媒介中出現的或者在阛阓崇高傳的消 息可能對基金份額價錢產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能挫傷基金份                                   基金合同 額捏有東說念主權益的，干系信息透露義務東說念主明察后應當立即對該音問進行公開清晰， 并將關聯情況立即詮釋中國證監會。   （九）計帳詮釋   《基金合同》拒絕的，基金照顧東說念主應當照章組織基金財產計帳小組對基金財 產進行計帳并作出計帳詮釋。計帳詮釋應當經過允洽《中華東說念主民共和國證券法》 軌則的管帳師事務所審計，并由訟師事務所出具法律意見書。基金財產計帳小組 應當將計帳詮釋登載在軌則網站上，并將計帳詮釋輔導性公告登載在軌則報刊 上。   （十）基金份額捏有東說念主大會決議   基金份額捏有東說念主大會決定的事項，應當照章報中國證監會備案，并給以公告。   （十一）投資鈔票支捏證券的干系公告   基金照顧東說念主應在本基金中期詮釋及年度詮釋中透露其捏有的鈔票支捏證券 總額、鈔票支捏證券市值占基金凈鈔票的比例和詮釋期內統統的鈔票支捏證券明 細。   基金照顧東說念主應在本基金季度詮釋中透露其捏有的鈔票支捏證券總額、鈔票支 捏證券市值占基金凈鈔票的比例和詮釋期末按市值占基金凈鈔票比例大小排序 的前 10 名鈔票支捏證券明細。   （十二）投資股指期貨的干系公告   本基金投資股指期貨，需按照法例要求在季度詮釋、中期詮釋、年度詮釋等 依期詮釋和招募說明書（更新）等文獻中透露股指期貨交游情況，包括投資策略、 捏倉情況、損益情況、風險方針等，并充分揭示股指期貨交游對基金總體風險的 影響以及是否允洽既定的投資策略和投資見識等。   （十三）基金投資見識 ETF 的干系公告   本基金在依期詮釋和招募說明書（更新）中應設立有利章節透露所捏見識 ETF 的干系情況并揭示干系風險： 照顧費、托管費等，在招募說明書（更新）中列明狡計方法并例如說明；                                   基金合同 并、拒絕基金合同以及召開基金份額捏有東說念主大會等；   （十四）基金參與融資和轉融通證券出借交游的干系公告   基金照顧東說念主應當在季度詮釋、中期詮釋、年度詮釋等依期詮釋和招募說明書 （更新）等文獻中透露參與融資情況，包括投資策略、業務開展情況、損益情況、 風險偏激照顧情況等。   基金照顧東說念主應當在季度詮釋、中期詮釋、年度詮釋等依期詮釋和招募說明書 （更新）等文獻中透露基金參與轉融通證券出借交游的情況，包括投資策略、業 務開展情況、損益情況、風險偏激照顧情況等，并就詮釋期內發生的關鍵關聯交 易事項作念詳備說明。   （十五）實施側袋機制時代的信息透露   本基金實施側袋機制的，干系信息透露義務東說念主應當根據法律法例、基金合同 和招募說明書的軌則進行信息透露，詳見招募說明書的軌則。   （十六）中國證監會軌則的其他信息。   六、信息透露事務照顧   基金照顧東說念主、基金托管東說念主應當建立健全信息透露照顧軌制，指定有利部門及 高檔照顧東說念主員負責照顧信息透露事務。   基金信息透露義務東說念主公開透露基金信息，應當允洽中國證監會干系基金信息 透露內容與形式準則等法律法例的軌則。   基金托管東說念主應當按照干系法律法例、中國證監會的軌則和《基金合同》的約 定，對基金照顧東說念主編制的基金鈔票凈值、各種基金份額凈值、基金份額申購贖回 價錢、基金依期詮釋、更新的招募說明書、基金居品良友摘要、基金計帳詮釋等 干系基金信息進行復核、審查，并向基金照顧東說念主進行書面或電子證明。   基金照顧東說念主、基金托管東說念主應當在軌則報刊中遴聘一家報刊透露本基金信息。 基金照顧東說念主、基金托管東說念主應當向中國證監會基金電子透露網站報送擬透露的基金 信息，并保證干系報送信息簡直鑿、準確、竣工、實時。   基金照顧東說念主、基金托管東說念主除照章在軌則媒介上透露信息外，還不錯根據需要 在其他各人媒介透露信息，可是其他各人媒介不得早于軌則媒介透露信息，況兼 在不同媒介上透露歸攏信息的內容應當一致。                                 基金合同   為基金信息透露義務東說念主公開透露的基金信息出具審計詮釋、法律意見書的專 業機構，應當制作責任底稿，并將干系檔案至少保存到《基金合同》拒絕后 10 年，法律法例另有軌則的從其軌則。   七、信息透露文獻的存放與查閱   照章必須透露的信息發布后，基金照顧東說念主、基金托管東說念主應當按照干系法律法 規軌則將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。   八、暫停或蔓延信息透露的情形   當出現下述情況時，基金照顧東說念主和基金托管東說念主可暫停或蔓延透露基金干系信 息： 業時；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的變更、拒絕與基金財產的計帳   一、《基金合同》的變更 大會決議通過的事項的，應召開基金份額捏有東說念主大會決議通過。對于法律法例規 定和基金合同約定可不經基金份額捏有東說念主大會決議通過的事項，由基金照顧東說念主和 基金托管東說念主同意后變更并公告，并報中國證監會備案。 自決議收效后 2 日內在軌則媒介公告。   二、《基金合同》的拒絕事由   有下列情形之一的，經履行干系身手后，《基金合同》應當拒絕： 基金托管東說念主連續的；   三、基金財產的計帳 成立基金財產計帳小組，基金照顧東說念主組織基金財產計帳小組并在中國證監會的監 督下進行基金計帳。 管東說念主、允洽《中華東說念主民共和國證券法》軌則的注冊管帳師、訟師以及中國證監會 指定的東說念主員組成。基金財產計帳小組不錯聘用必要的責任主說念主員。 估價、變現和分撥。基金財產計帳小組不錯照章進行必要的民事行為。   （1）《基金合同》拒絕情形出刻下，由基金財產計帳小組長入給與基金；   （2）對基金財產和債權債務進行清理和證明；   （3）對基金財產進行估值和變現；                                   基金合同   （4）制作計帳詮釋；   （5）遴聘管帳師事務所對計帳詮釋進行外部審計，遴聘訟師事務所對計帳 詮釋出具法律意見書；   （6）將計帳詮釋報中國證監會備案并公告；   （7）對基金剩余財產進行分撥。 而不可實時變現的，計帳期限相應順延。   四、計帳用度   計帳用度是指基金財產計帳小組在進行基金計帳流程中發生的統統合理費 用，計帳用度由基金財產計帳小組優先從基金財產中支付。   五、基金財產計帳剩余鈔票的分撥   依據基金財產計帳的分撥有策動，將基金財產計帳后的整個剩余鈔票扣除基金 財產計帳用度、繳納所欠稅款并歸趙基金債務后，按基金份額捏有東說念主捏有的基金 份額比例進行分撥。   六、基金財產計帳的公告   計帳流程中的關聯關鍵事項須實時公告；基金財產計帳詮釋經允洽《中華東說念主 民共和國證券法》軌則的管帳師事務所審計并由訟師事務所出具法律意見書后報 中國證監會備案并公告。基金財產計帳公告于基金財產計帳詮釋報中國證監會備 案后 5 個責任日內由基金財產計帳小組進行公告，基金財產計帳小組應當將計帳 詮釋登載在軌則網站上，并將計帳詮釋輔導性公告登載在軌則報刊上。   七、基金財產計帳賬冊及文獻的保存   基金財產計帳賬冊及關聯文獻由基金托管東說念主保存不低于法律法例軌則的最 低期限。                                 基金合同             第二十部分      失約包袱   一、基金照顧東說念主、基金托管東說念主在履行各自職責的流程中，違反《基金法》等 法律法例的軌則或者《基金合同》約定，給基金財產或者基金份額捏有東說念主釀成損 失的，應當辨認對各自的行動照章承擔補償包袱；因共同行動給基金財產或者基 金份額捏有東說念主釀成損失的，應當承擔連帶補償包袱，對損失的補償，僅限于獲勝 損失。可是發生下列情況的，當事東說念主免責： 定動作或不動作而釀成的損失等； 權而釀成的損失等。   二、在發生一方或多方失約的情況下，在最大限制地保護基金份額捏有東說念主利 益的前提下，《基金合同》好像接續履行的應當接續履行。非失約方當事東說念主在任 責范圍內有義務實時采選必要的措施，防御損失的擴大。莫得采選順應措施甚至 損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求補償。非失約方因防御損失擴大而支 出的合理用度由失約方承擔。   三、由于基金照顧東說念主、基金托管東說念主不可適度的要素導致業務出現差錯，基金 照顧東說念主和基金托管東說念主天然還是采選必要、順應、合理的措施進行查抄，可是未能 發現舛錯的，由此釀成基金財產或投資東說念主損失，基金照顧東說念主和基金托管東說念主免除賠 償包袱。可是基金照顧東說念主和基金托管東說念主應積極采選必要的措施排斥或削弱由此造 成的影響。                                 基金合同          第二十一部分   爭議的處理和適用的法律   各方當事東說念主同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》關聯的一切爭 議，應經友好協商照顧，如經友好協商未能照顧的，則任何一方有權將爭議提交 中國國外經濟貿易仲裁委員會，按照該會屆時靈驗的仲裁功令進行仲裁，仲裁的 地點在北京，仲裁裁決是末端的，對仲裁各方當事東說念主均具有箝制力，仲裁用度由 敗訴方承擔。   爭議處理時代，基金合同當事東說念主應堅守各自的職責，接續針織、奮力、盡責 地履行基金合同軌則的義務，防備基金份額捏有東說念主的正當權益。   《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺地區法律）管 轄。                                 基金合同         第二十二部分   基金合同的效率   《基金合同》是約定基金合同當事東說念主之間職權義務關系的法律文獻。    《基金合同》經基金照顧東說念主、基金托管東說念主兩邊加蓋公章或合同專用章以及 兩邊法定代表東說念主或授權代表署名或簽章，并在募集合束后經基金照顧東說念主向中國證 監會辦理基金備案手續，并經中國證監會書面證明后收效。    《基金合同》的靈驗期自其收效之日起至基金財產計帳結果報中國證監會 備案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起對包括基金照顧東說念主、基金托管東說念主和基金份額捏 有東說念主在內的《基金合同》各方當事東說念主具有同等的法律箝制力。 基金托管東說念主各捏有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金照顧東說念主、基金托管東說念主、銷售機 構的辦公形式和營業形式查閱。                               基金合同          第二十三部分      其他事項  《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事東說念主各方按關聯法律法例協 商照顧。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同內容選錄   一、基金照顧東說念主、基金托管東說念主、基金份額捏有東說念主的職權、義務   根據《基金法》、          《運作辦法》偏激他關聯軌則，基金照顧東說念主的職權包括但不 限于：   （1）照章召募資金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根據法律法例和《基金合同》頹靡運用 并照顧基金財產；   （3）依照《基金合同》收取基金照顧費以及法律法例軌則或中國證監會批 準的其他用度；   （4）銷售基金份額；   （5）按照軌則召集基金份額捏有東說念主大會；   （6）依據《基金合同》及關聯法律軌則監督基金托管東說念主，如以為基金托管 東說念主違反了《基金合同》及國度關聯法律軌則，應申報中國證監會和其他監管部門， 并采選必要措施保護基金投資者的利益；   （7）在基金托管東說念主更換時，提名新的基金托管東說念主；   （8）遴聘、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的干系行動進行監督和處 理；   （9）擔任或委用其他允洽條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務 并獲取《基金合同》軌則的用度；   （10）依據《基金合同》及關聯法律軌則決定基金收益的分撥有策動；   （11）在《基金合同》約定的范圍內，斷絕或暫停受理申購與贖回懇求；   （12）依照法律法例為基金的利益對被投資公司應用鼓勵職權，為基金的利 益應用因基金財產投資于證券所產生的職權；   （13）在法律法例允許的前提下，為基金的利益照章為基金進行融資、轉融 通證券出借；   （14）以基金照顧東說念主的口頭，代表基金份額捏有東說念主的利益應用訴訟職權或者 實施其他法律行動；                                   基金合同   （15）遴聘、更換訟師事務所、管帳師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構 或其他為基金提供作事的外部機構；   （16）在允洽關聯法律、法例的前提下，制訂和診治關聯基金認購、申購、 贖回、調遣和非交游過戶等業務功令；   （17）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他職權。   根據《基金法》、          《運作辦法》偏激他關聯軌則，基金照顧東說念主的義務包括但不 限于：   （1）照章召募資金，辦理或者委用經中國證監會認定的其他機構代為辦理 基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；   （2）辦理基金備案手續；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老實信用、嚴慎奮力的原則照顧和運 用基金財產；   （4）配備滿盈的具有專科履歷的東說念主員進行基金投資分析、決策，以專科化 的策動方式照顧和運作基金財產；   （5）建立健全里面風險適度、監察與稽核、財務照顧及東說念主事照顧等軌制， 保證所照顧的基金財產和基金照顧東說念主的財產彼此頹靡，對所照顧的不同基金辨認 照顧，辨認記賬，進行證券投資；   （6）除依據《基金法》、《基金合同》偏激他關聯軌則外，不得利用基金財 產為我方及任何第三東說念主謀取利益，不得委用第三東說念主運作基金財產；   （7）照章接受基金托管東說念主的監督；   （8）采選順應合理的措施使狡計基金份額認購、申購、贖回和刊出價錢的 方法允洽《基金合同》等法律文獻的軌則，按關聯軌則狡計并公告基金凈值信息， 詳情基金份額申購、贖回的價錢；   （9）進行基金管帳核算并編制基金財務管帳詮釋；   （10）編制季度詮釋、中期詮釋和年度詮釋；   （11）嚴格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他關聯軌則，履行信息透露及 詮釋義務；   （12）保守基金買賣玄妙，不泄露基金投資設想、投資意向等。除《基金法》、                                   基金合同 《基金合同》偏激他關聯軌則另有軌則外，在基金信息公開透露前應予遮掩，不 向他東說念主泄露；   （13）按《基金合同》的約定詳情基金收益分撥有策動，實時向基金份額捏有 東說念主分撥基金收益；   （14）按軌則受理申購與贖回懇求，實時、足額支付贖回款項；   （15）依據《基金法》、              《基金合同》偏激他關聯軌則召集基金份額捏有東說念主大 會或配合基金托管東說念主、基金份額捏有東說念主照章召集基金份額捏有東說念主大會；   （16）按軌則保存基金財產照顧業務行為的管帳賬冊、報表、紀錄和其他相 關良友不低于法律法例軌則的最低期限；   （17）確保需要向基金投資者提供的各項文獻或良友在軌則時辰發出，況兼 保證投資者好像按照《基金合同》軌則的時辰和方式，隨時查閱到與基金關聯的 公開良友，并在支付合理成本的條件下得到關聯良友的復印件；   （18）組織并參加基金財產計帳小組，參與基金財產的看護、清理、估價、 變現和分撥；   （19）瀕臨終結、照章被毀掉或者被照章宣告歇業時，實時詮釋中國證監會 并文書基金托管東說念主；   （20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或挫傷基金份額捏有東說念主正當 權益時，應當承擔補償包袱，其補償包袱不因其退任而免除；   （21）監督基金托管東說念主按法律法例和《基金合同》軌則履行我方的義務，基 金托管東說念主違反《基金合同》釀成基金財產損失機，基金照顧東說念主應為基金份額捏有 東說念主利益向基金托管東說念主追償；   （22）當基金照顧東說念主將其義務委用第三方處理時，應當對第三方處理關聯基 金事務的行動承擔包袱；   （23）以基金照顧東說念主口頭，代表基金份額捏有東說念主利益應用訴訟職權或實施其 他法律行動；   （24）基金照顧東說念主在召募時代未能達到基金的備案條件，《基金合同》不可 收效，基金照顧東說念主承擔整個召募用度，將已召募資金并加計銀行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日內退還基金認購東說念主；   （25）擴張收效的基金份額捏有東說念主大會的決議；                                   基金合同   （26）建立并保存基金份額捏有東說念主名冊；   （27）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他義務。   根據《基金法》、          《運作辦法》偏激他關聯軌則，基金托管東說念主的職權包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的軌則安全 看護基金財產；   （2）依《基金合同》約定獲取基金托管費以及法律法例軌則或監管部門批 準的其他用度；   （3）監督基金照顧東說念主對本基金的投資運作，如發現基金照顧東說念主有違反《基 金合同》及國度法律法例行動，對基金財產、其他當事東說念主的利益釀成關鍵損失的 情形，應申報中國證監會，并采選必要措施保護基金投資者的利益；   （4）根據干系阛阓功令，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶， 為基金辦理證券、期貨交游資金計帳；   （5）提議召開或召集基金份額捏有東說念主大會；   （6）在基金照顧東說念主更換時，提名新的基金照顧東說念主；   （7）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他職權。   根據《基金法》、          《運作辦法》偏激他關聯軌則，基金托管東說念主的義務包括但不 限于：   （1）以老實信用、奮力盡責的原則捏有并安全看護基金財產；   （2）設立有利的基金托管部門，具有允洽要求的營業形式，配備滿盈的、 及格的老成基金托管業務的專職東說念主員，負責基金財產托工作宜；   （3）建立健全里面風險適度、監察與稽核、財務照顧及東說念主事照顧等軌制， 確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管東說念主自有財產以及不同的 基金財產彼此頹靡；對所托管的不同的基金辨認設立賬戶，頹靡核算，分賬照顧， 保證不同基金之間在賬戶設立、資金劃撥、賬冊紀錄等方面彼此頹靡；   （4）除依據《基金法》、《基金合同》偏激他關聯軌則外，不得利用基金財 產為我方及任何第三東說念主謀取利益，不得委用第三東說念主托管基金財產；                                 基金合同   （5）看護由基金照顧東說念主代表基金簽訂的與基金關聯的關鍵合同及關聯憑證；   （6）按軌則開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基 金合同》的約定，根據基金照顧東說念主的投資指示，實時辦理計帳、交割事宜；   （7）保守基金買賣玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他關聯軌則另有 軌則外，在基金信息公開透露前給以遮掩，不得向他東說念主泄露；   （8）復核、審查基金照顧東說念主狡計的基金鈔票凈值、各種基金份額凈值、基 金份額申購、贖回價錢；   （9）辦理與基金托管業務行為關聯的信息透露事項；   （10）對基金財務管帳詮釋、季度詮釋、中期詮釋和年度詮釋出具意見，說 明基金照顧東說念主在各伏擊方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的軌則進行；要是 基金照顧東說念主有未擴張《基金合同》軌則的行動，還應當說明基金托管東說念主是否采選 了順應的措施；   （11）保存基金托管業務行為的紀錄、賬冊、報表和其他干系良友不低于法 律法例軌則的最低期限；   （12）從基金照顧東說念主或其委用的登記機構處招攬并保存基金份額捏有東說念主名 冊；   （13）按軌則制作干系賬冊并與基金照顧東說念主查對；   （14）依據基金照顧東說念主的指示或關聯軌則向基金份額捏有東說念主支付基金收益和 贖回款項；   （15）依據《基金法》、              《基金合同》偏激他關聯軌則，召集基金份額捏有東說念主 大會或配合基金照顧東說念主、基金份額捏有東說念主照章召集基金份額捏有東說念主大會；   （16）按照法律法例和《基金合同》的軌則監督基金照顧東說念主的投資運作；   （17）參加基金財產計帳小組，參與基金財產的看護、清理、估價、變現和 分撥；   （18）瀕臨終結、照章被毀掉或者被照章宣告歇業時，實時詮釋中國證監會 和銀行業監督照顧機構，并文書基金照顧東說念主；   （19）因違反《基金合同》導致基金財產損失機，喜悅擔補償包袱，其補償 包袱不因其退任而免除；   （20）按軌則監督基金照顧東說念主按法律法例和《基金合同》軌則履行我方的義                                    基金合同 務，基金照顧東說念主因違反《基金合同》釀成基金財產損失機，應為基金份額捏有東說念主 利益向基金照顧東說念主追償；   （21）擴張收效的基金份額捏有東說念主大會的決議；   （22）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他義務。   根據《基金法》、          《運作辦法》偏激他關聯軌則，基金份額捏有東說念主的職權包括 但不限于：   （1）共享基金財產收益；   （2）參與分撥計帳后的剩余基金財產；   （3）照章轉讓或者懇求贖回其捏有的基金份額；   （4）按照軌則要求召開基金份額捏有東說念主大會或者召集基金份額捏有東說念主大會；   （5）出席或者委派代表出席基金份額捏有東說念主大會，對基金份額捏有東說念主大會 審議事項應用表決權；   （6）查閱或者復制公開透露的基金信息良友；   （7）監督基金照顧東說念主的投資運作；   （8）對基金照顧東說念主、基金托管東說念主、基金作事機構挫傷其正當權益的行動依 法拿告狀訟或仲裁；   （9）按照本基金合同的約定出席或者委派代表出席見識 ETF 基金份額捏有 東說念主大會并對見識 ETF 基金份額捏有東說念主大會審議事項應用表決權；   （10）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他職權。   根據《基金法》、          《運作辦法》偏激他關聯軌則，基金份額捏有東說念主的義務包括 但不限于：   （1）負責閱讀并盲從《基金合同》、招募說明書等信息透露文獻；   （2）了解所投資基金居品，了解自身風險承受智商，自主判斷基金的投資 價值，自主作念出投資決策，自行承擔投資風險；   （3）護理基金信息透露，實時應用職權和履行義務；   （4）繳納基金認購、申購款項及法律法例和《基金合同》所軌則的用度；   （5）在其捏有的基金份額范圍內，承擔基金虧本或者《基金合同》拒絕的                                     基金合同 有限包袱；   （6）不從事任何有損基金偏激他《基金合同》當事東說念主正當權益的行為；   （7）擴張收效的基金份額捏有東說念主大會的決議；   （8）返還在基金交游流程中因任何原因獲取的不妥得利；   （9）發起資金提供方捏有認購的基金份額不少于 3 年；   （10）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他義務。   二、基金份額捏有東說念主大會召集、議事及表決的身手和功令   基金份額捏有東說念主大會由基金份額捏有東說念主組成，基金份額捏有東說念主的正當授權代 表有權代表基金份額捏有東說念主出席會議并表決。基金份額捏有東說念主捏有的每一基金份 額領有對等的投票權。   鑒于本基金是見識 ETF 的聯合基金，本基金的基金份額捏有東說念主不錯憑所捏 有的本基金基金份額出席或者委派代表出席見識 ETF 的基金份額捏有東說念主大會并 參與表決，其捏有的享有表決權的基金份額數和表決票數為：在見識 ETF 基金 份額捏有東說念主大會的權益登記日，本基金捏有見識 ETF 基金份額的總和乘以該基 金份額捏有東說念主所捏有的本基金份額占本基金總份額的比例。狡計結果按照四舍五 入的方法，保留到整數位。   本基金的基金照顧東說念主不應以本基金的口頭代表本基金的整體基金份額捏有 東說念主以見識 ETF 的基金份額捏有東說念主的身份應用見識 ETF 的基金份額捏有東說念主大會的 表決權，但可接受本基金的特定基金份額捏有東說念主的委用以本基金的基金份額捏有 東說念主代理東說念主的身份出席見識 ETF 的基金份額捏有東說念主大會并參與表決。   本基金的基金照顧東說念主代表本基金的基金份額捏有東說念主提議召開或召集見識 ETF 基金份額捏有東說念主大會的，須先解任本基金基金合同的約定召開本基金的基金 份額捏有東說念主大會。本基金的基金份額捏有東說念主大會決定提議召開或召集見識 ETF 基金份額捏有東說念主大會的，由本基金基金照顧東說念主代表本基金的基金份額捏有東說念主提議 召開或召集見識 ETF 基金份額捏有東說念主大會。   本基金份額捏有東說念主大會不設日常機構。   （一）召開事由 律法例、中國證監會另有軌則或基金合同另有約定的除外）：                                    基金合同   （1）拒絕《基金合同》；   （2）更換基金照顧東說念主；   （3）更換基金托管東說念主；   （4）調遣基金運作方式；   （5）診治基金照顧東說念主、基金托管東說念主的報酬尺度或擢升銷售作事費率；   （6）變更基金類別；   （7）本基金與其他基金的合并；   （8）變更基金投資見識、范圍或策略；   （9）變更基金份額捏有東說念主大會身手；   （10）基金照顧東說念主或基金托管東說念主要求召開基金份額捏有東說念主大會；   （11）基金照顧東說念主代表本基金基金份額捏有東說念主提議召開或召集見識 ETF 基 金份額捏有東說念主大會；   （12）單獨或所有捏有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金 份額捏有東說念主（以基金照顧東說念主收到提議當日的基金份額狡計，下同）就歸攏事項書 面要求召開基金份額捏有東說念主大會；   （13）對基金合同當事東說念主職權和義務產生關鍵影響的其他事項；   （14）法律法例、《基金合同》或中國證監會軌則的其他應當召開基金份額 捏有東說念主大會的事項。 無本質性不利影響的前提下，以下情況可由基金照顧東說念主和基金托管東說念主協商后修 改，不需召開基金份額捏有東說念主大會：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》軌則的范圍內診治本基金的申購費率、調 低贖回費率或銷售作事費率、或在對現存基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響 的前提下變更收費方式；   （3）因相應的法律法例發生變動而應當對《基金合同》進行修改；   （4）對《基金合同》的修改對基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響或修 改不觸及《基金合同》當事東說念主職權義務關系發生關鍵變化；   （5）在法律法例軌則或中國證監會許可的范圍內且對基金份額捏有東說念主利益                                     基金合同 無本質性不利影響的前提下，加多或減少份額類別，或診治基金份額分類辦法及 功令；   （6）在法律法例軌則或中國證監會許可的范圍內且對基金份額捏有東說念主利益 無本質性不利影響的前提下，基金推出新業務或作事；   （7）變更事跡比擬基準；   （8）在不違反法律法例及對基金份額捏有東說念主利益無本質性不利影響的前提 下，基金照顧東說念主、登記機構、銷售機構診治關聯基金認購、申購、贖回、調遣、 收益分撥、非交游過戶、轉托管等業務的功令；   （9）按照法律法例和《基金合同》軌則不需召開基金份額捏有東說念主大會的其 他情形。   （二）會議召集東說念主及召集方式 金照顧東說念主召集。 提倡書面提議。基金照顧東說念主應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集， 并書面示知基金托管東說念主。基金照顧東說念主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 由基金托管東說念主自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內召開并示知基金照顧 東說念主，基金照顧東說念主應當配合。 求召開基金份額捏有東說念主大會，應當向基金照顧東說念主提倡書面提議。基金照顧東說念主應當 自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面示知提倡提議的基金份額 捏有東說念主代表和基金托管東說念主。基金照顧東說念主決定召集的，應當自出具書面決定之日起 金份額捏有東說念主仍以為有必要召開的，應當向基金托管東說念主提倡書面提議。基金托管 東說念主應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面示知提倡提議的基 金份額捏有東說念主代表和基金照顧東說念主；基金托管東說念主決定召集的，應當自出具書面決定 之日起 60 日內召開并示知基金照顧東說念主，基金照顧東說念主應當配合。                                    基金合同 開基金份額捏有東說念主大會，而基金照顧東說念主、基金托管東說念主齊不召集的，單獨或所有代 表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額捏有東說念主有權自行召集，并至少提前 基金照顧東說念主、基金托管東說念主應當配合，不得阻隔、插手。 益登記日。   （三）召開基金份額捏有東說念主大會的文書時辰、文書內容、文書方式 告。基金份額捏有東說念主大領路知應至少載明以下內容：   （1）會議召開的時辰、地點和會議方式；   （2）會議擬審議的事項、議事身手和表決方式；   （3）有權出席基金份額捏有東說念主大會的基金份額捏有東說念主的權益登記日；   （4）授權委用解說的內容要求（包括但不限于代理東說念主身份，代理權限和代 理靈驗期限等）、投遞時辰和地點；   （5）會務常設計劃東說念主姓名及計劃電話；   （6）出席會議者必須準備的文獻和必須履行的手續；   （7）召集東說念主需要文書的其他事項。 中說明本次基金份額捏有東說念主大會所采選的具體通信方式、委用的公證機關偏激聯 系方式和計劃東說念主、表決意見寄交的截止時辰和收取方式。 決意見的計票進行監督；如召集東說念主為基金托管東說念主，則應另行書面文書基金照顧東說念主 到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集東說念主為基金份額捏有東說念主，則應另行 書面文書基金照顧東說念主和基金托管東說念主到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金 照顧東說念主或基金托管東說念主拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見 的計票效率。   （四）基金份額捏有東說念主出席會議的方式   基金份額捏有東說念主大會可通過現場開會方式、通信開會方式或法律法例、監管                                  基金合同 機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集東說念主詳情。 代表出席，現場開會時基金照顧東說念主和基金托管東說念主的授權代表應當列席基金份額捏 有東說念主大會，基金照顧東說念主或基金托管東說念主不派代表列席的，不影響表決效率。現場開 會同期允洽以下條件時，不錯進行基金份額捏有東說念主大會議程：   （1）親身出席會議者捏有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委用東說念主 捏有基金份額的憑證及委用東說念主的代理投票授權委用解說允洽法律法例、《基金合 同》和會議文書的軌則，況兼捏有基金份額的憑證與基金照顧東說念主捏有的登記良友 相符；   （2）經查對，匯總到會者出示的在權益登記日捏有基金份額的憑證露出， 靈驗的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之 一）。若到會者在權益登記日代表的靈驗的基金份額少于本基金在權益登記日基 金總份額的二分之一，召集東說念主不錯在原公告的基金份額捏有東說念主大會召開時辰的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額捏有東說念主大會。重新召 集的基金份額捏有東說念主大會到會者在權益登記日代表的靈驗的基金份額應不少于 本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同約定的其他方式在表決截止日當年投遞至召集東說念主指定的地址或 系統。通信開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。   在同期允洽以下條件時，通信開會的方式視為靈驗：   （1）會議召集東說念主按《基金合同》約定公布會議文書后，在 2 個責任日內連 續公布干系輔導性公告；   （2）召集東說念主按基金合同約定文書基金托管東說念主（要是基金托管東說念主為召集東說念主， 則為基金照顧東說念主）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集東說念主在基金托 管東說念主（要是基金托管東說念主為召集東說念主，則為基金照顧東說念主）和公證機關的監督下按照會 議文書軌則的方式收取基金份額捏有東說念主的表決意見；基金托管東說念主或基金照顧東說念主經 文書不參加收取表決意見的，不影響表決效率；   （3）本東說念主獲勝出具表決意見或授權他東說念主代表出具表決意見的，基金份額捏 有東說念主所捏有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之                                   基金合同 一）；若本東說念主獲勝出具表決意見或授權他東說念主代表出具表決意見基金份額捏有東說念主所 捏有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集東說念主不錯在原公告 的基金份額捏有東說念主大會召開時辰的 3 個月以后、6 個月以內，就原定審議事項重 新召集基金份額捏有東說念主大會。重新召集的基金份額捏有東說念主大會應當有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份額的捏有東說念主獲勝出具表決意見或授權他東說念主代表出具 表決意見；   （4）上述第（3）項中獲勝出具表決意見的基金份額捏有東說念主或受托代表他東說念主 出具表決意見的代理東說念主，同期提交的捏有基金份額的憑證、受托出具表決意見的 代理東說念主出具的委用東說念主捏有基金份額的憑證及委用東說念主的代理投票授權委用解說符 正當律法例、《基金合同》和會議文書的軌則，并與基金登記機構紀錄相符。 用其他非書面方式授權其代理東說念主出席基金份額捏有東說念主大會，具體方式在會議文書 中列明。 采選其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額 捏有東說念主大會，會議身手比照現場開會和通信方式開會的身手進行。表決方式上， 在法律法例和監管機構允許的情況下，基金份額捏有東說念主也不錯采選收集、電話或 其他方式進行表決，具體方式由會議召集東說念主詳情并在會議文書中載明。   （五）議事內容與身手   議事內容為關系基金份額捏有東說念主利益的關鍵事項，如《基金合同》的關鍵修 改、決定拒絕《基金合同》、更換基金照顧東說念主、更換基金托管東說念主、與其他基金合 并、法律法例及《基金合同》軌則的其他事項以及會議召集東說念主以為需提交基金份 額捏有東說念主大會計劃的其他事項。   基金份額捏有東說念主大會的召集東說念主發出召集會議的文書后，對原有提案的修改應 當在基金份額捏有東說念主大會召開前實時公告。   基金份額捏有東說念主大會不得對未事前公告的議事內容進行表決。   （1）現場開會                                   基金合同   在現場開會的方式下，著手由大會主捏東說念主按照下列第（七）條文矩身手詳情 和公布監票東說念主，然后由大會主捏東說念主宣讀提案，經計劃后進行表決，并形成大會決 議。大會主捏東說念主為基金照顧東說念主授權出席會議的代表，在基金照顧東說念主授權代表未能 主捏大會的情況下，由基金托管東說念主授權其出席會議的代表主捏；要是基金照顧東說念主 授權代表和基金托管東說念主授權代表均未能主捏大會，則由出席大會的基金份額捏有 東說念主和代理東說念主所捏表決權的 50%以上（含 50%）選舉產生又名基金份額捏有東說念主作 為該次基金份額捏有東說念主大會的主捏東說念主。基金照顧東說念主和基金托管東說念主拒不出席或主捏 基金份額捏有東說念主大會，不影響基金份額捏有東說念主大會作出的決議的效率。   會議召集東說念主應當制作出席會議東說念主員的簽名冊。簽名冊載明參加會議東說念主員姓名 （或單元稱號）、身份解說文獻號碼、捏有或代表有表決權的基金份額、委用東說念主 姓名（或單元稱號）和計劃方式等事項。   （2）通信開會   在通信開會的情況下，著手由召集東說念主提前 30 日公布提案，在所文書的表決 截止日歷后 2 個責任日內在公證機關監督下由召集東說念主統計整個靈驗表決，在公證 機關監督下形成決議。   （六）表決   基金份額捏有東說念主所捏每份基金份額有一票表決權。   基金份額捏有東說念主大會決議分為一般決議和相配決議： 決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為靈驗；除下列第 2 項所軌則的須以 相配決議通過事項除外的其他事項均以一般決議的方式通過。 表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可作念出。除基金合同另有約定外， 調遣基金運作方式、更換基金照顧東說念主或者基金托管東說念主、拒絕《基金合同》、本基 金與其他基金合并以相配決議通過方為靈驗。   基金份額捏有東說念主大會采選記名方式進行投票表決。   采選通信方式進行表決時，除非在計票時監督員及公證機關均以為有充分的 違反字據解說，不然提交允洽會議文書中軌則的證明基金份額捏有東說念主身份文獻的 表決視為靈驗出席的基金份額捏有東說念主，口頭允洽會議文書軌則的表決意見視為有                                  基金合同 效表決，表決意見混沌不清或彼此矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意 見的基金份額捏有東說念主所代表的基金份額總和。   基金份額捏有東說念主大會的各項提案或歸攏項提案內比肩的各項議題應當分開 審議、逐項表決。   （七）計票   （1）如大會由基金照顧東說念主或基金托管東說念主召集，基金份額捏有東說念主大會的主捏 東說念主應當在會議初始后曉諭在出席會議的基金份額捏有東說念主和代理東說念主中選舉兩名基 金份額捏有東說念主代表與大會召集東說念主授權的又名監督員共同擔任監票東說念主；如大會由基 金份額捏有東說念主自行召集或大會天然由基金照顧東說念主或基金托管東說念主召集，可是基金管 理東說念主或基金托管東說念主未出席大會的，基金份額捏有東說念主大會的主捏東說念主應當在會議初始 后曉諭在出席會議的基金份額捏有東說念主中選舉三名基金份額捏有東說念主代表擔任監票 東說念主。基金照顧東說念主或基金托管東說念主不出席大會的，不影響計票的效率。   （2）監票東說念主應當在基金份額捏有東說念主表決后立即進行盤貨并由大會主捏東說念主當 場公布計票結果。   （3）要是會議主捏東說念主或基金份額捏有東說念主或代理東說念主對于提交的表決結果有懷 疑，不錯在曉諭表決結果后立即對所投票數要求進行重新盤貨。監票東說念主應當進行 重新盤貨，重新盤貨以一次為限。重新盤貨后，大會主捏東說念主應當趕緊公布重新清 點結果。   （4）計票流程應由公證機關給以公證，基金照顧東說念主或基金托管東說念主拒不出席 大會的，不影響計票的效率。   在通信開會的情況下，計票方式為：由大會召集東說念主授權的兩名監督員在基金 托管東說念主授權代表（若由基金托管東說念主召集，則為基金照顧東說念主授權代表）的監督下進 行計票，并由公證機關對其計票流程給以公證。基金照顧東說念主或基金托管東說念主拒派代 表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。   （八）收效與公告   基金份額捏有東說念主大會的決議，召集東說念主應當自通過之日起 5 日內報中國證監會 備案。                                   基金合同   基金份額捏有東說念主大會的決議自表決通過之日起收效。   基金份額捏有東說念主大會決議自收效之日起 2 日內在軌則媒介上公告。要是采選 通信方式進行表決，在公告基金份額捏有東說念主大會決議時，必須將公文憑全文、公 證機構、公證員姓名等一同公告。   基金照顧東說念主、基金托管東說念主和基金份額捏有東說念主應當擴張收效的基金份額捏有東說念主 大會的決議。收效的基金份額捏有東說念主大會決議對整體基金份額捏有東說念主、基金照顧 東說念主、基金托管東說念主均有箝制力。   （九）實施側袋機制時代基金份額捏有東說念主大會的特殊約定   若本基金實施側袋機制，則干系基金份額或表決權的比例指主袋份額捏有東說念主 和側袋份額捏有東說念主辨認捏有或代表的基金份額或表決權允洽該等比例，但若干系 基金份額捏有東說念主大會召集和審議事項不觸及側袋賬戶的，則僅指主袋份額捏有東說念主 捏有或代表的基金份額或表決權允洽該等比例： 基金份額 10%以上（含 10%）； 記日干系基金份額的二分之一（含二分之一）； 捏有東說念主所捏有的基金份額不小于在權益登記日干系基金份額的二分之一（含二分 之一）； 于在權益登記日干系基金份額的二分之一、召集東說念主在原公告的基金份額捏有東說念主大 會召開時辰的 3 個月以后、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額捏有 東說念主大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份額的捏有東說念主參與或授 權他東說念主參與基金份額捏有東說念主大會投票； （含 50%）選舉產生又名基金份額捏有東說念主動作該次基金份額捏有東說念主大會的主捏 東說念主； 之一以上（含二分之一）通過；                                      基金合同 分之二以上（含三分之二）通過。   歸攏主側袋賬戶內的每份基金份額具有對等的表決權。   （十）本部分對于基金份額捏有東說念主大會召開事由、召開條件、議事身手、表 決條件等軌則，但凡獲勝援用法律法例的部分，如將來法律法例修改導致干系內 容被取消或變更的，基金照顧東說念主與基金托管東說念主協商一致并提前公告后，可獲勝對 本部安分容進行修改和診治，無需召開基金份額捏有東說念主大會審議。   三、基金收益分撥原則、擴張方式   （一）基金利潤的組成   基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相 關用度后的余額，基金已竣事收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。   （二）基金可供分撥利潤   基金可供分撥利潤指限制收益分撥基準日基金未分撥利潤與未分撥利潤中 已竣事收益的孰低數。   （三）基金收益分撥原則 取銷售作事費，各種別基金份額對應的可供分撥利潤將有所不同，本基金歸攏類 別的每一基金份額享有同平分撥權； 金進行收益分撥，具體分撥有策動以公告為準；若《基金合同》收效不悅 3 個月可 不進行收益分撥； 可遴聘現款紅利或將現款紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若基金 份額捏有東說念主不遴聘，本基金默許的收益分撥方式是現款分成；   （四）收益分撥有策動   基金收益分撥有策動中應載明截止收益分撥基準日的可供分撥利潤、基金收益 分撥對象、分撥時辰、分撥數額及比例、分撥方式等內容。   （五）收益分撥有策動的詳情、公告與實施                                      基金合同   本基金收益分撥有策動由基金照顧東說念主擬定，并由基金托管東說念主復核，在 2 日內在 軌則媒介公告。   （六）基金收益分撥中發生的用度   基金收益分撥時所發生的銀行轉賬或其他手續用度由基金份額捏有東說念主自行 承擔。當基金份額捏有東說念主的現款紅利小于一定金額，不及以支付銀行轉賬或其他 手續用度時，基金登記機構可將基金份額捏有東說念主的現款紅利自動轉為相應類別的 基金份額。紅利再投資的狡計方法，依照《業務功令》擴張。   （七）實施側袋機制時代的收益分撥   本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分撥，詳見招募說明書的軌則。   四、與基金財產照顧、運用關聯用度的索要、支付方式與比例   （一）基金用度的種類    《基金合同》收效后與基金干系的信息透露用度，但法律法例、中國證監 會另有軌則的除外；    《基金合同》收效后與基金干系的管帳師費、審計費、訟師費、仲裁費和 訴訟費； 申贖用度等）； 用度。   （二）基金用度計提方法、計提尺度和支付方式   本基金基金財產中投資于見識 ETF 的部分不收取照顧費。在每每情況下，                                    基金合同 按前一日基金鈔票凈值扣除基金財產中見識 ETF 基金份額所對應鈔票凈值后剩 余部分（若為負數，則取 0）的 0.50%的年費率計提。照顧費的狡計方法如下：   H＝E×0.50%÷當年天數   H 為逐日應計提的基金照顧費   E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產中見識 ETF 基金份額所對應鈔票凈 值后剩余部分（若為負數，則取 0）   基金照顧費逐日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管東說念主根 據與基金照顧東說念主查對一致的財務數據，自動在月初 5 個責任日內、按照指定的賬 戶旅途進行資金支付，基金照顧東說念主無需再出具資金劃撥指示。若遇法定節沐日、 公放假等，支付日歷順延。用度自動扣劃后，基金照顧東說念主應進行查對，如發現數 據不符，實時計劃基金托管東說念主協商照顧。   本基金基金財產中投資于見識 ETF 的部分不收取托管費。在每每情況下， 按前一日基金鈔票凈值扣除基金財產中見識 ETF 基金份額所對應鈔票凈值后剩 余部分（若為負數，則取 0）的 0.10%的年費率計提。托管費的狡計方法如下：   H＝E×0.10%÷當年天數   H 為逐日應計提的基金托管費   E 為前一日基金鈔票凈值扣除基金財產中見識 ETF 基金份額所對應鈔票凈 值后剩余部分（若為負數，則取 0）   基金托管費逐日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管東說念主根 據與基金照顧東說念主查對一致的財務數據，自動在月初 5 個責任日內、按照指定的賬 戶旅途進行資金支付，基金照顧東說念主無需再出具資金劃撥指示。若遇法定節沐日、 公放假等，支付日歷順延。用度自動扣劃后，基金照顧東說念主應進行查對，如發現數 據不符，實時計劃基金托管東說念主協商照顧。   本基金 A 類基金份額不收取銷售作事費，C 類和 E 類基金份額的銷售作事 費按前一日該類基金份額基金鈔票凈值的 0.30%年費率計提。狡計方法如下：   H＝F×0.30%÷當年天數   H 為該類基金份額逐日應計提的銷售作事費                                   基金合同   F 為該類基金份額前一日基金鈔票凈值   C 類和 E 類基金份額銷售作事費逐日計提，逐日累計至每個月月末，按月支 付，由基金托管東說念主根據與基金照顧東說念主查對一致的財務數據，自動在月初 5 個責任 日內、按照指定的賬戶旅途進行資金支付，基金照顧東說念主無需再出具資金劃撥指示。 若遇法定節沐日、公放假等，支付日歷順延。用度自動扣劃后，基金照顧東說念主應進 行查對，如發現數據不符，實時計劃基金托管東說念主協商照顧。   上述“（一）基金用度的種類”中第 4－11 項用度，根據關聯法例及相應協 議軌則，按用度實踐開銷金額列入當期用度，由基金托管東說念主從基金財產中支付。   （三）不列入基金用度的模樣   下列用度不列入基金用度： 基金財產的損失； 目。   （四）實施側袋機制時代的基金用度   本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶關聯的用度不錯從側袋賬戶中列支，但 應待側袋賬戶鈔票變現后方可列支，關聯用度可酌情收取或減免，但不得收取管 理費，詳見招募說明書的軌則。   （五）基金稅收   本基金運作流程中觸及的各征稅主體，其征稅義務按國度稅收法律、法例執 行。基金財產投資的干系稅收，由基金份額捏有東說念主承擔，基金照顧東說念主或者其他扣 繳義務東說念主按照國度關聯稅收征收的軌則代扣代繳。   五、基金財產的投資見識和投資限制   （一）投資見識   通過主要投資于見識 ETF，細巧追蹤標的指數，追求追蹤偏離度和追蹤誤差 的最小化。   （二）投資范圍                                        基金合同   本基金主要投資于見識 ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好地竣事 投資見識，本基金可少量投資于非標的指數成份股（包括主板、創業板偏激他中 國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行單子、金融 債、企業債、公司債、公開拓行的次級債、地點政府債券、政府支捏機構債券、 中期單子、可調遣債券（含分離交游可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短 期融資券等）、債券回購、股指期貨、鈔票支捏證券、同行存單、銀行入款、貨 幣阛阓器用以及法律法例或中國證監會允許基金投資的其他金融器用。   本基金將根據法律法例的軌則參與融資和轉融通證券出借業務。   基金的投資組合比例為：本基金投資于見識 ETF 的比例不低于基金鈔票凈 值的 90%。每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，本基金 捏有的現款或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中， 現款不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。   如法律法例或監管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基 金照顧東說念主在履行順應身手后，不錯相應診治本基金的投資范圍和投資比例軌則。   （三）投資限制   基金的投資組合應遵從以下限制：   （1）本基金投資于見識 ETF 的比例不低于基金鈔票凈值的 90%；   （2）每個交游日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交游保證金后，本基金 捏有的現款或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金鈔票凈值的 5%，其中， 現款不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；   （3）本基金投資于歸攏原始權益東說念主的各種鈔票支捏證券的比例，不得著手 基金鈔票凈值的 10%；   （4）本基金捏有的整個鈔票支捏證券，其市值不得著手基金鈔票凈值的   （5）本基金捏有的歸攏（指歸攏信用級別）鈔票支捏證券的比例，不得超 過該鈔票支捏證券范圍的 10%；   （6）本基金照顧東說念主照顧的整個基金投資于歸攏原始權益東說念主的各種鈔票支捏 證券，不得著手其各種鈔票支捏證券所有范圍的 10%；                                     基金合同   （7）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的鈔票支捏證 券。基金捏有鈔票支捏證券時代，要是其信用等第下跌、不再允洽投資尺度，應 在評級詮釋發布之日起 3 個月內給以整個賣出；   （8）基金財產參與股票刊行申購，本基金所申報的金額不著手本基金的總 鈔票，本基金所申報的股票數目不著手擬刊行股票公司本次刊行股票的總量；   （9）本基金插足世界銀行間同行阛阓進行債券回購的最恒久限為 1 年，債 券回購到期后不得延期；   （10）本基金參與股指期貨交游，應當盲從下列要求： 金鈔票凈值的 10%； 不得著手基金鈔票凈值的 95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一 年以內的政府債券）、鈔票支捏證券、買入返售金融鈔票（不含質押式回購）等； 捏有的股票總市值的 20%； 狡計）應當允洽基金合同對于股票投資比例的關聯約定； 不得著手上一交游日基金鈔票凈值的 20%；   （11）本基金參與融資的，每個交游日日終，本基金捏有的融資買入股票與 其他有價證券市值之和，不得著手基金鈔票凈值的 95%；   （12）本基金參與轉融通證券出借業務的，盲從以下投資限制： 上的出借證券應納入《流動性風險照顧軌則》所述流動性受限證券的范圍； 均狡計；                                       基金合同 素甚至基金投資不允洽上述比例限制的，基金照顧東說念主不得新增出借業務；   （13）本基金主動投資于流動性受限鈔票的市值所有不得著手本基金鈔票凈 值的 15%；因證券阛阓波動、上市公司股票停牌、基金范圍變動等基金照顧東說念主之 外的要素甚至基金不允洽該比例限制的，基金照顧東說念主不得主動新增流動性受限資 產的投資；   （14）本基金與私募類證券資管居品及中國證監會認定的其他主體為交游對 手開展逆回購交游的，可接受質押品的稟賦要求應當與本基金合同約定的投資范 圍保捏一致；   （15）本基金鈔票總值不著手基金鈔票凈值的 140%；   （16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交游的股票擴張，與境 內上市交游的股票合并狡計；   （17）法律法例及中國證監會軌則的和《基金合同》約定的其他投資限制。   因證券/期貨阛阓波動、基金范圍變動、標的指數成份股診治、標的指數成 份股流動性限制、見識 ETF 暫停申購、贖回或二級阛阓交游停牌等基金照顧東說念主 之外的要素甚至基金投資比例不允洽上述第（1）項軌則投資比例的，基金照顧 東說念主應當在 20 個交游日內進行診治。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因證券/期貨阛阓波動、證券刊行東說念主合并、基金范圍變動、標的指數 成份股診治、標的指數成份股流動性限制、見識 ETF 暫停申購、贖回或二級市 場交游停牌等基金照顧東說念主之外的要素甚至基金投資比例不允洽上述軌則投資比 例的，基金照顧東說念主應當在干系證券可交游的 10 個交游日內進行診治，但中國證 監會軌則的特殊情形除外。法律法例另有軌則的從其軌則。   基金照顧東說念主應當自基金合同收效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符 合基金合同的關聯約定。在上述時代內，本基金的投資范圍、投資策略應當允洽 基金合同的約定。基金托管東說念主對基金的投資的監督與查抄自本基金合同收效之日 最先始。   法律法例或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金照顧東說念主在 履行順應身手后，則本基金投資不再受干系限制或以變更后的軌則為準，無需召 開基金份額捏有東說念主大會審議。                                  基金合同   為防備基金份額捏有東說念主的正當權益，基金財產不得用于下列投資或者行為：   （1）承銷證券；   （2）違反軌則向他東說念主貸款或者提供擔保；   （3）從事承擔無盡包袱的投資；   （4）向其基金照顧東說念主、基金托管東說念主出資；   （5）從事內幕交游、閣下證券交游價錢偏激他不正派的證券交游行為；   （6）法律、行政法例和中國證監會軌則攔阻的其他行為。   法律法例或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金照顧東說念主在 履行順應身手后，則本基金投資不再受干系限制或以變更后的限制為準。   基金照顧東說念主運用基金財產買賣基金照顧東說念主、基金托管東說念主偏激控股鼓勵、實踐 適度東說念主或者與其有關鍵蠻橫關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券，或 者從事其他關鍵關聯交游的，應當允洽基金的投資見識和投資策略，遵從基金份 額捏有東說念主利益優先原則，防衛利益突破，建立健全里面審批機制和評估機制，按 照阛阓平允合理價錢擴張。干系交游必須事前得到基金托管東說念主的同意，并按法律 法例給以透露。關鍵關聯交游應提交基金照顧東說念主董事會審議，并經過三分之二以 上的頹靡董事通過。基金照顧東說念主董事會應至少每半年對關聯交游事項進行審查。   六、基金鈔票凈值的狡計方法和公告方式   （一）基金鈔票總值   基金鈔票總值是指基金領有的見識 ETF 基金份額、各種有價證券及單子價 值、銀行入款本息、基金應收款項偏激他鈔票的價值總和。   （二）基金鈔票凈值   基金鈔票凈值是指基金鈔票總值減去基金欠債后的價值。   （三）基金凈值信息   《基金合同》收效后，在初始辦理基金份額申購或者贖回前，基金照顧東說念主應 當至少每周在軌則網站透露一次各種別基金份額凈值和基金份額累計凈值。   在初始辦理基金份額申購或者贖回后，基金照顧東說念主應當在不晚于每個洞開日 的次日，通過軌則網站、基金銷售機構網站或者營業網點，透露洞開日各種別的 基金份額凈值和基金份額累計凈值。                                   基金合同   基金照顧東說念主應當在不晚于半年度和年度臨了一日的次日，在軌則網站透露半 年度和年度臨了一日的各種別基金份額凈值和基金份額累計凈值。   七、基金合同的變更、拒絕與基金財產的計帳   （一）《基金合同》的變更 大會決議通過的事項的，應召開基金份額捏有東說念主大會決議通過。對于法律法例規 定和基金合同約定可不經基金份額捏有東說念主大會決議通過的事項，由基金照顧東說念主和 基金托管東說念主同意后變更并公告，并報中國證監會備案。 自決議收效后 2 日內在軌則媒介公告。   （二）《基金合同》的拒絕事由   有下列情形之一的，經履行干系身手后，《基金合同》應當拒絕： 基金托管東說念主連續的；   （三）基金財產的計帳 成立基金財產計帳小組，基金照顧東說念主組織基金財產計帳小組并在中國證監會的監 督下進行基金計帳。 管東說念主、允洽《中華東說念主民共和國證券法》軌則的注冊管帳師、訟師以及中國證監會 指定的東說念主員組成。基金財產計帳小組不錯聘用必要的責任主說念主員。 估價、變現和分撥。基金財產計帳小組不錯照章進行必要的民事行為。   （1）《基金合同》拒絕情形出刻下，由基金財產計帳小組長入給與基金；   （2）對基金財產和債權債務進行清理和證明；                                   基金合同   （3）對基金財產進行估值和變現；   （4）制作計帳詮釋；   （5）遴聘管帳師事務所對計帳詮釋進行外部審計，遴聘訟師事務所對計帳 詮釋出具法律意見書；   （6）將計帳詮釋報中國證監會備案并公告；   （7）對基金剩余財產進行分撥。 而不可實時變現的，計帳期限相應順延。   （四）計帳用度   計帳用度是指基金財產計帳小組在進行基金計帳流程中發生的統統合理費 用，計帳用度由基金財產計帳小組優先從基金財產中支付。   （五）基金財產計帳剩余鈔票的分撥   依據基金財產計帳的分撥有策動，將基金財產計帳后的整個剩余鈔票扣除基金 財產計帳用度、繳納所欠稅款并歸趙基金債務后，按基金份額捏有東說念主捏有的基金 份額比例進行分撥。   （六）基金財產計帳的公告   計帳流程中的關聯關鍵事項須實時公告；基金財產計帳詮釋經允洽《中華東說念主 民共和國證券法》軌則的管帳師事務所審計并由訟師事務所出具法律意見書后報 中國證監會備案并公告。基金財產計帳公告于基金財產計帳詮釋報中國證監會備 案后 5 個責任日內由基金財產計帳小組進行公告，基金財產計帳小組應當將計帳 詮釋登載在軌則網站上，并將計帳詮釋輔導性公告登載在軌則報刊上。   （七）基金財產計帳賬冊及文獻的保存   基金財產計帳賬冊及關聯文獻由基金托管東說念主保存不低于法律法例軌則的最 低期限。   八、爭議的處理   各方當事東說念主同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》關聯的一切爭 議，應經友好協商照顧，如經友好協商未能照顧的，則任何一方有權將爭議提交 中國國外經濟貿易仲裁委員會，按照該會屆時靈驗的仲裁功令進行仲裁，仲裁的 地點在北京，仲裁裁決是末端的，對仲裁各方當事東說念主均具有箝制力，仲裁用度由                                基金合同 敗訴方承擔。  爭議處理時代，基金合同當事東說念主應堅守各自的職責，接續針織、奮力、盡責 地履行基金合同軌則的義務，防備基金份額捏有東說念主的正當權益。  《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺地區法律）管 轄。  九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金照顧東說念主、基金托管東說念主、銷售機構 的辦公形式和營業形式查閱。  本頁無正文，為《國泰中證全指證券公司交游型洞開式指數證券投資基金發 起式聯合基金基金合同》署名蓋印頁。  基金照顧東說念主：國泰基金照顧有限公司（蓋印）  法定代表東說念主或授權代表（署名或簽章）：  簽訂地：  簽訂日：      年   月   日  基金托管東說念主：中國締造銀行股份有限公司（蓋印）  法定代表東說念主或授權代表（署名或簽章）：  簽訂地：  簽訂日：      年   月   日